关于在全省义务教育阶段学校推行“一费制”收费办法的方案
山西省人民政府办公厅
晋政办发〔2004〕72号
山西省人民政府办公厅印发关于在全省义务教育阶段学校推行“一费制”收费 办法的方案的通知
各市、县人民政府,省人民政府各委、厅,各直属机构:
《关于在全省义务教育阶段学校推行“一费制”收费办法的方案》已经省人民政府同意,现印发给你们,请认真组织实施。
二○○四年九月十四日
关于在全省义务教育阶段学校推行“一费制”收费办法的方案
根据《教育部、国家发展和改革委员会、财政部关于在全国义务教育阶段学校推行“一费制”收费办法的意见》(教财〔2004〕7号),结合我省实际情况,制定《义务教育阶段学校“一费制”收费办法的实施方案》。
一、“一费制”的内容、实施时间和范围
“一费制”是指在严格核定杂费、课本费和作业本费的基础上,按学期一次性由学校统一向学生收取的费用。
实施时间:从2004年秋季新学年开始执行。
实施范围:
(一)全省公办的普通小学、普通初中、职业初中、特殊教育学校和普通中小学举办的特殊教育班以及随班就读学生的收费,执行本方案规定的“一费制”收费标准。国有企业办的中小学按本方案规定执行。
(二)国有公办学校必须严格执行“一费制”标准,不得以民办学校形式变相提高收费标准。
二、制定“一费制”收费标准的基本原则
(一)“一费制”收费标准由省教育厅、省物价局、省财政厅根据各地中小学校开展正常教学活动、实施素质教育以及全面推行新课程改革的需要,考虑不同地区经济状况、财政收入水平、教育资源状况以及当地群众的承受能力等因素,按不同地域学校,以及同一学校不同年级的实际情况,分别制定收费标准的最高限额。对进城务工就业农民子女接受义务教育的收费与当地学生一视同仁。
(二)义务教育阶段学校的经费来源必须坚持政府投入为主、学生缴费为补充的原则,切实减轻学生家长的经济负担。地方各级人民政府必须加大对义务教育阶段学校公用经费的投入力度,落实我省制定的中小学生均公用经费基本标准和财政预算内生均公用经费的拨款标准,学生缴费只是作为学校公用经费的补充。
(三)杂费是学生在校学习期间必须开支的公用经费的一定比例所确定的基本费用。根据我省不同地区经济发展水平,维持学校正常运转的基本支出以及教育发展的需要,并适当考虑了信息技术教育、冬季取暖费用的基本需要等因素,制定全省生均公用经费基本标准。在此基础上,测算出生均杂费标准。为实施素质教育按照教学计划开展的教育教学活动的费用一律在公用经费中支出。
(四)课本费是根据教育部颁布的教学大纲和省教育厅每年公布的山西省普通中小学教学用书目录内的教材,按照省物价局、省新闻出版局当年核准的价格测算。作业本费根据教学计划及近三年来各年级学生作业本用量情况确定。每本作业本价格不得高于当地市场价格。
(五)规范学校收费行为,除已取消的存车费、伙食管理费、六小时课外活动费三个收费项目外,取消电教教材费收费项目,电教教材有关费用并入信息技术教育费;适当提高杂费标准,基本维持现有收费水平。
三、“一费制”收费标准最高限额的核定
根据制定“一费制”收费标准的基本原则,我省分别制定秋、春两季“一费制”最高限额收费标准(具体标准见附表)。
(一)杂费中的基本杂费为最高标准,各市教育、物价、财政部门可在最高基本杂费限额内根据当地情况制定不同的基本杂费标准。
(二)杂费中信息技术教育费标准的核定。
信息技术教育费标准按照各学校开展信息技术教育的设备和条件分类收费,收取信息技术教育费的学校必须经有关教育、物价主管部门审核,按核准后的类别和相应的收费标准收取。未经批准的学校,不得收取信息技术教育费。
信息技术教育费分为三类:1.A类学校是建有校园网,能实现远程教育资源共享,已开设信息技术课程教学,被确定为国家级和省级现代教育技术实验校的学校,可按规定全额收取信息技术教育费;2.B类学校是建有多媒体教室、语音教室或至少两个计算机教室等教学设施,并已开展计算机辅助教学的学校,可按规定标准的75%收费;3.C类学校是达到班班一机一幕(投影仪、幕布)、或每个教学班实现三机(电视机、录音机、VCD或录像机)进教室的学校,可按规定标准的50%收费。
不符合上述条件的学校,不能收取信息技术教育费。
收取信息技术教育费的学校,必须把收取的费用全部用于信息技术教育维护、运行等方面的支出,其中电教教材等软件建设要占到一定比例。
收取信息技术教育费的具体审定程序为:所有达到上述信息技术教育类别条件的学校,由学校申报,县(区)教育、物价和财政部门初审,其中达到B类和C类的由地级市教育、物价和财政部门核准公布并报省备案;A类由地级市教育、物价和财政部门复核后报省教育、物价和财政部门核准公布后执行。
(三)杂费中冬季取暖费标准的核定。
冬季取暖费根据采暖方式和取暖时间核定。太原市每生每月7元(不含寒假期间取暖费用,下同);其他地级市每生每月6元;县城(含县级市)每生每月5元;农村(含乡镇)每生每月4元。各市可根据当地规定的供暖月份(不包括寒假)具体核定。
(四)课本费和作业本费的核定。
课本费必须依据省教育厅当年公布的中小学教学用书目录中指定的教材种类和书目,并按省物价局、新闻出版局公布的本年度春、秋季课本(含磁带、光盘等)价格逐本加总,计算出各年级课本的总费用,各地不得突破省定最高课本费标准。各学校要公示各年级课本具体目录和价格。作业本费价格不得超过省定最高限额。
四、“一费制”的审批程序
“一费制”标准由省教育行政部门提出意见,价格、财政部门进行审核。在召开听证会的基础上,三部门共同报省人民政府批准。各地级市教育、物价、财政部门在省规定的“一费制”最高限额范围内,按省规定分项核定基本杂费、信息技术教育费、取暖费和课本费、作业本费的具体标准,不得突破省规定的各项最高限额。并将当地的“一费制”收费标准报省教育、物价、财政部门备案后执行。
五、其他相关措施
(一)义务教育阶段的小学和初中必须坚持就近入学的原则,进城务工子女由县级教育行政部门合理统筹安排入学。对于自行跨学区到其它学校借读的学生,可收取一定的借读费。教育行政部门必须按学校轨制制定招生计划,各学校必须严格执行招生计划。学校班容量要严格执行国家和省规定标准,借读生的数量要严格控制,借读生数不得超过当年计划内实际招生人数的20%,借读费标准:小学:地级市城区,每生每学期300元(太原市每生每学期500元),县级市城区及县城每生每学期200元。初中:地级市城区,每生每学期500元(太原市每生每学期750元),县级市城区及县城每生每学期250元。收取了借读费的,不再收取杂费,但可收取课本费和作业本费。借读费和课本费、作业本费要在开学时一次性收取。
(二)提供住宿条件的学校,可收取住宿费。住宿费标准:地级市城区:每生每月15元,县级市和县城每生每月12元,农村每生每月8元。
(三)规范“一费制”以外的代收费项目。
学生在校学习期间发生的有利于学生身心健康,由学校统一组织的非教学活动的代收费项目由省统一规定。代收费项目暂定为校服费和学校统一组织集体活动(需征得学生和家长同意)所需的影剧票、交通费和食宿费用。除此之外不得代收其它任何费用。
1、校服费:有条件的地区学校可本着学生自愿、家长同意的原则购置校服,校服分春秋装和夏装共两套,小学阶段购置次数分高低年级段,最多不得超过两次,初中阶段购置一次。购置校服采取招标方式,校服费按实际成本收取。农村学校一般不提倡学生统一着装。
2、集体组织活动的影剧票、交通费和食宿费用按实际成本收取。
代收费由学校代收代付,各学校一律不得盈利。收费行为由各市教育、物价和财政部门共同监管。学校要在公示栏公布省定的代收费项目和服务内容、收费标准,并提前告知学生家长。
(四)进一步完善收费收入的管理,规范学校支出行为。
根据“一费制”收费资金所包含的内容和不同用途,实行分类管理。“一费制”中的杂费和提供住宿条件的学校按规定收取的住宿费收入必须严格按照国家有关规定全额上缴同级财政专户。杂费收入只能用于补充学校公用经费的不足,不得用于发放教职工工资、津贴、福利和基建等项开支;各级财政部门不得将学校收费资金用于平衡财政预算,不得从中提取任何性质的调节基金,严禁任何部门、单位和个人以任何理由截留、挤占、挪用、平调学校收费收入。为了保证学校教学工作的正常运转,财政部门要按进度及时足额拨付资金。“一费制”中的课本和作业本费属代收费,由学校直接用于购买课本和作业本,不纳入财政专户管理,不计入学校事业收入。学校收取的课本费和作业本费为省定的最高限价,学校收取时不得突破。购买课本费和作业本后剩余的费用必须全额退还学生,任何单位不得留用。
(五)制定中小学生均公用经费基本标准和预算内生均公用经费拨款标准,保证中小学的正常运转。
各地要严格执行省财政、教育部门制定的中小学生均公用经费基本标准和预算内生均公用经费拨款标准。省财政、教育部门根据中小学公用经费实际支出情况,确定我省中小学每生每年最低生均公用经费基本标准为:农村小学182元,初中258元;县城(含县级市)小学338元,初中409元;地级市城区小学422元,初中533元。开展信息技术教育学校的标准可在此基础上适当提高。国有企业办的中小学校的公用经费标准参照上述标准执行。
财政预算内公用经费拨款标准不低于生均公用经费标准的55%,学生所交的杂费不高于生均公用经费的45%。财政预算内公用经费拨款标准列入年度财政预算,并根据财力状况和义务教育发展的需要逐步提高预算内生均公用经费拨款标准。各级政府应加大对义务教育阶段学校办学经费的投入,逐步建立起确保中小学正常运转的公用经费保障机制。
(六)采取切实有效措施,保证中小学公用经费需求。
各级财政部门要按照省核定的中小学生均公用经费拨款标准,统筹安排中小学所需公用经费,全额纳入财政预算,确保学校的正常运转。我省制订的中小学生均公用经费基本标准,是中小学目前日常公用支出的最低标准,有条件的市、县(市)可在省定拨款标准的基础上适当提高。今后,省财政和省教育部门将根据中小学办学的实际需要,相应提高公用经费标准。对国家级和省扶贫开发工作重点县以及财力确有困难的县的农村中小学,其公用经费的缺口由上级财政通过转移支付予以解决,确保其最基本的办学需要。农村教育经费中的公用经费,要由县级财政部门通过教育行政部门直接下拨至学校,切实保证专款专用。省市两级财政、教育部门要加强县级公用经费安排和使用情况的检查,对落实有关规定不力的要制订相应的处罚措施。
(七)建立健全资助家庭经济困难学生的保障机制。
各地要进一步加大资助困难学生的工作力度,建立和完善贫困生资助制度。对家庭经济确实困难的学生,可根据实际情况给予减免。省财政视财力情况,每年安排一定的专项经费用于资助家庭经济困难的学生,与中央财政安排的贫困助学金和免费提供教科书资金统筹考虑,充分发挥效益。获得减免杂费和我省免费提供教科书的贫困生,应从“一费制”收费中扣除相应费用。
(八)进一步规范和降低学生用书价格。
教育、出版等部门要改革现行的中小学生用书的出版、印刷、发行机制和办法,打破垄断,建立公正有序的竞争机制,不断降低学生用书的出版、发行成本。省教育行政部门要根据教学大纲的要求和课程改革的要求,严格掌握为学生配备课本的种类和数量。省价格和新闻出版管理部门要按照国家有关中小学教材价格的规定,严格核定中小学教材价格;各地物价部门要严格按省定中小学教材目录和省定价格加总课本价格,不得将教材目录以外的任何资料和未经省物价部门核定公布价格的课本计入“一费制”课本费价格。教材发行部门要严格按教材目录和价格的规定征订发行,不得擅自搭配教材目录以外的任何资料。为降低费用,减轻学生家长负担,各学校除美术课本外,不得选用铜版纸教材。35个国家扶贫开发工作重点县和17个省扶贫开发工作重点县农村原则上要使用黑白版教材。
(九)严格执行教育收费公示制度。
各地和各学校要严格执行国家和省规定的教育收费公示制度,长期公布学校收费项目、收费标准、批准机关及文号、收费减免政策、投诉电话,并实行告知制度。
(十)加强对推行“一费制”收费办法工作的落实、加大对乱收费行为的责任追究和处罚力度。
各教育主管部门和学校要实行层层落实“一费制”的现任责任制度,学校与当地教育主管部门签订责任书,确保“一费制”贯彻执行。按照《教育部等七部门印发〈关于2004年治理教育乱收费工作的实施意见〉的通知》和山西省监委《关于对中小学乱收费行为给予党纪政纪处分的暂行规定》,各市教育、物价主管部门要加强监督检查,依据国家有关法律、法规,从严查处收费单位违反规定擅自设立收费项目、扩大收费范围、提高收费标准的行为,责任追究到人,处理落实到人。
2004年秋季开学后,各地教育、物价、财政部门要组织对所属各义务教育阶段学校推行“一费制”收费办法落实情况进行指导、督促和检查,并将有关落实和减轻负担情况以书面形式分别向省教育、物价、财政主管部门报告。届时,省教育、物价、财政主管部门将派出督查组赴有关市、县督查。
(十一)凡以前规定与本方案有抵触的,以本方案为准。
中国金融期货交易所会员管理办法
中国金融期货交易所
中国金融期货交易所会员管理办法
第一章 总 则
第一条 为加强会员管理，保护会员的合法权益，规范会员在中国金融期货交易所(以下简称交易所)的业务活动，根据《中国金融期货交易所交易规则》，制定本办法。
第二条 会员是指根据有关法律、行政法规和规章的规定，经交易所批准，有权在交易所从事交易或者结算业务的企业法人或者其他经济组织。
第三条 交易所的会员分为交易会员和结算会员。
第四条 本办法适用于会员及其从业人员。
第二章 交易会员
第五条 交易会员可以从事经纪或者自营业务，不具有与交易所进行结算的资格。
第六条 申请交易所交易会员资格的，应当符合下列基本条件：
（一）中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织；
（二）承认并遵守交易所的交易规则及其实施细则；
（三）具有良好的信誉和经营历史，近3年未有不良经营记录,无严重违法行为记录或者被期货交易所、证券交易所取消会员资格的记录；
（四）具有健全的组织机构和财务管理制度及完善的期货业务管理制度、内部控制制度和风险管理制度；
（五）具备满足业务需要的期货从业人员；
（六）具有满足开展业务所需要的设备、场地；
（七）符合中国证监会期货保证金安全存管监控的有关规定；
（八）期货业务系统符合交易所的相关规定；
（九）交易所根据市场发展需要和审慎原则规定的其他条件。
第七条 期货公司申请交易会员资格的，除符合本办法第六条的基本条件外，还应当取得中国证监会金融期货经纪业务资格许可。
第八条 非期货公司申请交易会员资格的，除符合本办法第六条的基本条件外，还应当符合下列条件：
（一）依法核准登记的金融机构；
（二）符合相关主管部门的规定。
第九条 申请交易会员资格，应当向交易所提交下列文件：
（一）经法定代表人签字的交易会员资格申请书；
（二）会员入会登记表；
（三）与结算会员签订的结算协议;
（四）期货公司申请交易会员资格的，应当提供加盖公章的中国证监会核发的金融期货经纪业务许可证明文件复印件；
（五）加盖公章的营业执照复印件；
（六）加盖公章的组织机构代码证复印件；
（七）公司章程、主要股东名册及其持股比例；
（八）住所（经营场所)使用证明；
（九）《会员期货业务系统检查表》及相关文档；
（十）公司风险管理制度、内部控制制度、业务流程及相关业务制度等；
（十一）从事经纪业务的，申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表以及公司保证其申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准的书面说明；
（十二）《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》；
（十三）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近1年的财务报告；
（十四）交易所要求提供的其他文件或者材料。
第十条 交易所在收到符合要求的申请材料之日起30个工作日内，提出审核意见，并对符合交易会员条件的申请单位发出会员资格批准通知书。
第十一条 申请单位应当在交易所发出会员资格批准通知书之日起30个工作日内，与交易所签署《中国金融期货交易所交易会员协议》，并办理相关手续。逾期未办理的，视为自动放弃申请会员资格。
第十二条 申请单位办理完毕相关手续后，即取得交易会员资格，交易所制发会员证书，并报告中国证监会。
第十三条 交易会员可以申请席位，使用席位应当遵守交易所的有关规定。
第十四条 交易会员申请变更受托结算会员的，应当按照《中国金融期货交易所结算细则》的相关规定办理。
第三章 结算会员
第十五条 结算会员可以从事结算业务，具有与交易所进行结算的资格。结算会员按照业务范围分为交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员。
交易结算会员只能为其受托客户办理结算、交割业务。
全面结算会员既可以为其受托客户也可以为与其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务。
特别结算会员只能为与其签订结算协议的交易会员办理结算、交割业务。
第十六条 申请交易所结算会员资格的，应当符合下列条件：
（一）本办法第六条规定的条件；
（二）取得中国证监会金融期货结算业务资格许可。
第十七条 申请成为结算会员应当向交易所提交下列文件:
（一）本办法第九条第（二）项、第（五）项至第（十二）项规定的文件；
（二）经法定代表人签字的结算会员资格申请书；
（三）中国证监会核发的金融期货结算业务许可证明文件；
（四）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告；
（五）经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东的最近一期的财务报告；
（六）交易所要求提供的其他文件或者材料。
第十八条 交易所在收到符合要求的申请材料之日起30个工作日内，提出审核意见，并对符合结算会员条件的申请单位发出会员资格批准通知书。
第十九条 申请单位应当在交易所发出会员资格批准通知书之日起30个工作日内，办理下列事项：
（一）签署《中国金融期货交易所结算会员协议》；
（二）在期货保证金存管银行开设专用资金账户和结算担保金专用账户；
（三）缴纳结算担保金；
（四）办理有关人员的授权手续；
（五）交易所规定应当办理的其他事项。
逾期未办理的，视为自动放弃申请会员资格。
第二十条 申请单位办理完手续后，即取得结算会员资格，交易所制发会员证书，并报告中国证监会。
第四章 会员资格的变更和终止
第二十一条 会员不得转让其会员资格，但可以申请变更或者终止会员资格。交易所在会员资格发生变化后，报告中国证监会。
第二十二条 会员资格的变更是指交易会员、交易结算会员或者全面结算会员资格之间的转换。
第二十三条 会员申请变更会员资格的，应当符合本办法规定的条件，并向交易所提交经法定代表人签字的变更会员资格申请书及本办法规定的其他材料。
第二十四条 交易所在收到符合要求的申请材料之日起30个工作日内，提出办理意见，并对符合条件的会员发出批准变更通知书。
会员应当在交易所发出批准变更通知书之日起30个工作日内，办理下列事项：
（一）结算会员申请变更为交易会员的，按照本办法第十一条的有关规定办理手续；结清与交易所的全部债权和债务；退还各种票据和交易所颁发的各种证件；办理专用资金账户和结算担保金专用账户的销户手续；交易所规定应当办理的其他事项。
（二）交易会员申请变更为结算会员的，应当按照本办法第十九条的有关规定办理手续。
（三）交易结算会员和全面结算会员之间变更的，应当按照新结算会员资格缴纳结算担保金。
变更会员资格的，会员应当与交易所重新签署协议，原协议同时终止。
逾期未办理的，视为自动撤销变更申请。
第二十五条 会员申请终止会员资格的，应当向交易所提交下列材料：
（一）经法定代表人签字的终止会员资格申请书;
（二）交易所要求提供的其他文件或者材料。
第二十六条 交易所在收到符合要求的申请材料之日起30个工作日内，提出办理意见，并对符合条件的会员发出终止会员资格通知书。
第二十七条 会员应当在交易所发出终止会员资格通知书之日起30个工作日内，办理下列事项：
（一）了结合约持仓；
（二）结清与交易所的全部债权、债务；
（三）退还各种票据和交易所颁发的各种证件；
（四）办理专用资金账户的销户手续；
（五）交易所规定应当办理的其他事项。
第二十八条 交易所同意终止会员资格的，注销其会员资格，报告中国证监会，并予以公布。
会员资格证书自注销之日起失效。
第二十九条 会员存在下列情形之一的,不得申请变更或者终止会员资格：
（一）因经济纠纷、违法或者犯罪接受国家有关部门立案调查、处理;
（二）因涉嫌违规，被交易所立案调查；
（三）因违法、违规被交易所处以通报批评、暂停期货交易、结算业务等处罚，且处罚期满未逾3个月；
（四）与交易所存在债务纠纷且尚未结清；
（五）交易所规定的其他情形。
第三十条 会员发生合并、分立的，应当向交易所重新申请会员资格。
第五章 会员联系人
第三十一条 交易所建立会员联系人制度。会员应当设业务代表一名，代表会员组织、协调会员与交易所的各项业务往来。
业务代表由会员公司高级管理人员担任。
会员应当为业务代表履行职责提供便利条件，会员董事、监事、高级管理人员及相关人员应当配合业务代表的工作。
第三十二条 会员应当设业务联络员若干名，根据业务代表的授权行使职责。
第三十三条 会员推荐业务代表，应当向交易所提交下列文件：
（一）会员推荐文件；
（二）高级管理人员任职证明文件；
（三）拟推荐人员的联络方式；
（四）拟推荐人员的期货从业人员资格证书。
会员推荐业务联络员，应当提交前款第（一）、第（三）项和第（四）项文件。
第三十四条 交易所在收到符合要求的申请材料之日起5个工作日内，做出审批意见。
第三十五条 业务代表应当履行下列职责：
（一）组织办理交易、结算与交割等相关业务；
（二）办理交易所会员资格、席位等相关业务；
（三）报送交易所要求的公司文件；
（四）组织会员相关业务人员参加交易所举办的培训；
（五）组织与交易所期货业务相关的内部培训；
（六）配合交易所对交易及相关系统进行改造、测试；
（七）每日登录交易所系统，及时接收交易所发送的通知以及业务文件等，并予以协调落实；
（八）及时将会员更新总部、分支机构的相关资料及其他信息告知交易所；
（九）督促会员及时履行报告义务；
（十）督促会员及时缴纳各项费用；
（十一）协调、组织业务联络员的工作；
（十二）交易所要求履行的其他职责。
第三十六条 业务代表或者业务联络员出现下列情形之一的，会员应当立即予以更换：
（一）业务代表或者业务联络员离职离岗；
（二）业务代表不再担任高级管理人员职务；
（三）连续1个月以上不能履行职责；
（四）履行职责时出现重大错误，产生严重后果；
（五）交易所认为不适宜继续担任业务代表或者业务联络员的其他情形。
会员对存在前款规定情形的业务代表或者业务联络员不予更换的，交易所可以要求更换。
第三十七条 会员向交易所申请更换业务代表或者业务联络员，应当提交更换申请书及本办法第三十三条所规定的文件。
第三十八条 业务代表空缺期间，会员法定代表人应当履行业务代表职责，直至会员推荐新的业务代表并经交易所审核批准。
第六章 会员报告
第三十九条 会员向交易所报送的信息和资料应当真实、准确、完整。
第四十条 会员应当向交易所履行下列定期报告义务：
（一）每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表；
（二）每年4月30日前报送上年度经审计的财务报告和交易所要求的年度报告材料；
（三）交易所规定的其他报告。
第四十一条 会员有下列情形之一的，应当在10个工作日内向交易所书面报告：
（一）法定代表人变更；
（二）注册资本总额或者股权结构变更；
（三）名称、住所、经营范围及联系方式变更；
（四）净资本等风险控制指标不符合中国证监会规定标准；
（五）增加或者减少分支机构；
（六）发生重大诉讼案件或者经济纠纷；
（七）取得其他交易所会员资格；
（八）因违法、违规受到司法机关、期货市场监管部门、行政执法部门或者其他交易所处罚；
（九）会员改聘会计师事务所；
（十）股东大会或者股东会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效；
（十一）交易所规定的其他情形。
第四十二条 会员发生下列情形之一的，应当立即向交易所报告，并持续报告进展情况：
（一）重大业务风险；
（二）重大技术故障；
（三）不可抗力或者意外事件可能影响客户正常交易。
第四十三条 交易所可以根据审慎管理原则，要求会员对期货交易、内部控制、风险控制和技术系统运行等情况进行自查，并提交专项自查报告。
第七章 监督管理
第四十四条 会员及其从业人员应当遵守国家有关法律、行政法规、规章和交易所交易规则及其实施细则等规定，接受中国证监会和交易所的监督管理。
第四十五条 会员有下列情形之一的,交易所有权要求其限期整改，并有权终止其会员资格：
（一）国家主管机关撤销工商登记或者予以解散；
（二）国家主管机关撤销业务许可；
（三）法院裁定宣告破产；
（四）不能履行会员义务；
（五）违反相关法律法规或者被主管机关给予行政处分逾期仍不改正；
（六）违反交易所交易规则及其实施细则，情节严重；
（七）日常业务行为违背诚实信用原则，导致客户遭受重大损失；
（八）被中国证监会宣布为市场禁止进入者；
（九）私下转让经纪业务、结算业务,将经纪业务、结算业务委托给他人管理或承包给他人经营；
（十）交易所规定的其他情形。
第四十六条 会员不得接受下列单位和个人的委托为其进行期货交易：
（一）国家机关和事业单位；
（二）中国证监会、期货交易所、中国期货保证金监控中心和中国期货业协会的工作人员；
（三）证券、期货市场禁止进入者；
（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；
（五）无民事行为能力人或者限制民事行为能力人；
（六）中国证监会及交易所规定的其他不得从事期货交易的单位或个人。
第四十七条 开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。
第四十八条 会员从事经纪业务的，应当将交易所发布的即时行情和公告信息等市场信息及时在营业场所公布。
未经交易所批准，会员不得将上述信息提供给任何第三方从事经营活动，不得在非营业场所将上述信息提供给其客户以外的其他机构和个人。
第四十九条 会员应当及时、准确传递客户交易指令。委托成交后，会员应当及时通知客户。未经客户委托，不得擅自代客户进行期货交易。会员不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。
第五十条 会员收取的客户保证金归客户所有，任何单位和个人不得占用和挪用。
会员不得将收取的客户保证金用于自身经营活动或者充抵自身债务；不得允许他人擅自使用客户保证金或者擅自用客户保证金为他人提供担保。
第五十一条 结算会员对其受托结算的合约承担全部责任，交易会员、客户无法履约时，结算会员应当代替交易会员、客户先行履行结算交割义务，再向交易会员、客户追索。
第五十二条 会员为控制交易风险，需要对客户持仓实施强行平仓的，应当遵守双方合同规定的标准和条件，并以合同约定的方式通知客户。
第五十三条 会员应当维护交易所的声誉，协助交易所处理突发或异常事件。出现突发或异常事件时，会员应当做好对客户的解释工作。
第五十四条 交易所有权定期或者不定期对会员执行交易所交易规则及其实施细则的情况进行检查，会员应当根据交易所的安排积极配合。
第五十五条 会员高级管理人员和从业人员应当符合中国证监会的有关规定。
第五十六条 会员从业人员在交易所从事期货业务，应当经会员授权，会员从业人员在交易所从事的业务活动由所在会员承担全部责任。会员从业人员在同一时期内，只能受聘于一家会员，不得在其他会员处兼职。
会员变更、取消其从业人员期货业务授权的，应当及时通知交易所，并对交易所接到通知前其从业人员的业务活动承担全部责任。
第五十七条 会员资格终止后,该会员对其从业人员的授权自动失效。
第八章 附 则
第五十八条 违反本办法规定的，交易所按照本办法和《中国金融期货交易所违规违约处理办法》的有关规定处理。
第五十九条 本办法由交易所负责解释。
第六十条 本办法自2007年6月27日起实施。
