浅论建设工程中的非法转包及肢解分包
李柯仪
建设工程非法转包或将其承包的全部建设工程肢解以后以分包的名义变相转包给第三人，长期以来在建设工程实践中较普遍的现象。虽然我国《建筑法》、《合同法》及《建设工程质量管理条例》等法律法规对于工程转包明确规定了适用的原则和效力,但对于工程非法转包，肢解后分包合同处理问题上,仍无较完善的规定,这使在处理这方面纠纷的案件时,缺乏可操作性。2005年1月1日颁布施行了《最高人民法院关于审理建设工程合同纠纷案件适用法律问题的解释》，对非法转包、分包合同效力、工程价款的取费及处理原则虽然作出了新的规定。但是在具体适用《司法解释》及对具体条款的理解上，在司法实践中往往出现法官之间、法官与律师之间的意见分歧，不利于纠纷的解决。
一、转包、分包和违法肢解分包工程的含义及特点
1、转包、分包及违法肢解分包的含义
转包是指建设工程的承包人不行使承包者的管理职能，将其承包的建设工程倒手转让给第三人，使该第三人实际上成为该建设工程新的承包人的行为。1992年建设部颁布的建施（1992）第189号《工程总承包企业资质管理暂行规定》第十六条明确规定：“工程总承包企业不得倒手转包建设工程项目。前款所称倒手转包，是指将建设项目转包给其他单位承包，只收取管理费，不派项目管理班子对建设项目进行管理，不承担技术经济责任的行为。”所谓的倒手转包也就是在建设工程项目中存在的转包的不良现象。
建设工程的分包是指工程总承包人、勘察承包人、设计承包人、施工承包人承包建设工程后，将其承包的某一部分工程或某几部分，依法发包给其他具有相应资质的承包人，与其签订承包合同项下的分包合同。总承包又称“交钥匙承包”，是指建设工程任务的总承包，即发包人将建设工程的勘察、设计、施工等工程建设的全部任务一并发包给一个具备相应的总承包资质条件的承包人，由该承包人负责工程的全部建设工作，直至工程竣工。建设工程承包合同是发包人与总承包人或都勘察人、设计人、施工人之间订立的合同，总承包人、勘察、设计、施工承包人应当就承包合同的履行向发包人承担全部的责任。
非法肢解分包，笔者认为是指建设工程承包人，违反法律、法规的规定，将其承包的全部建设工程肢解以后以分包的名义分别转包给第三人的行为。
1997年11月1日由八届全国人大常委会第二十八次会议审议通过，并于1998年3月1日起实施的《中华人民共和国建筑法》（以下简称《建筑法》第二十八条规定：“禁止承包单位将其承包的全部建筑工程转包给他人，禁止承包单位将其承包的全部建筑工程肢解以后以分包的名义分别转包给他人。”1999年颁布施行的《合同法》第二百七十二条第二款进一步规定：“承包人不得将其承包的全部建设工程转包给第三人或者将其承包的全部建设工程肢解以后以分包的名义分别转包给第三人。
转包、分包及违法肢解分包的特点及区别
根据转包和违法肢解分包的含义，笔者认为转包和违法肢解分包具有如下的共同特点：（1）转包人或违法肢解分包人都不履行建设工程合同中规定的由承包人履行的全部义务，包括施工、管理、技术指导、安全教育及培训等技术、经济、法律责任。（2）转包或分包人将合同规定的权利与义务全部转让给转承包人，转承包人与原合同发包人之间建立了新的事实合同关系，（原合同主要指发包人与转包或分包人之间的建设工程合同）。由此，因转包或违法肢解分包而产生了两个不同的合同关系。合法的分包与非法转包、违法肢解分包的区别主要有：（1）前者是在符合《合同法》第二百七十二条、《建筑法》第二十九条规定的情况下依法而签订的建设工程承包合同；而后者是在法律、法规明令禁止的情况下订立的建设工程承包合同。（2）前者是指发包人与勘察人、设计人、施工人分别订立的勘察、设计、施工承包合同或者工程总承包人在承包工程后，在经发包人同意的情况下，将其承包的一部分工程或某几部分工程，再发包给其他具备相应资质条件承包人，与其签订承包合同项下的分包合同。而后者是建设工程承包人，在通过投标、中标并与发包人签订承包合同后，不履行原合同约定的全部建设工程任务，将全部的建设工程均转包第三人或将其承包合同项下的全部工作肢解后，分别承包给几个承包人完成，这样在转承包人、分承包人与原合同发包人之间建立了一种潜在的事实合同关系。（3）前者必须满足以下几个条件：一、分包必须取得发包人的同意；二、分包只能是一次分包，即分包单位不得再将其承包的工程分包出去；三、分包必须是分包给具备相应资质条件的单位；四、总承包人可以将承包工程中的部分工程发包给具有相应资质条件的分包单位，但不得将主体工程分包出去。 后者是承包人将已承包的工程全部倒手转给他人或者将全部工程肢解后转给若承包人，自已并不实际履行合同约定义务。（4）前者只是总承包人将其承包工程的某一部分或几部分再分包给其他承包人，承包人仍然要履行承包合同约定的全部义务，并向发包人负责，根据法律规定承包人经发包人同意分包的行为是允许的。后者的行为是法律所禁止的。
二、非法转包和违法肢解分包的危害性
在建设工程承包合同的实践中，建设工程的转包或肢解后分包的行为具有很大的危害性。主要有以下几个方面：（一）一些建筑企业，利用自已具备相应资质的便利条件，进行投标、竞标，中标后与发包人订立承包合同完成后，将其承包的工程压价转包或者将工程肢解后分包给他人，从中牟取不正当利益。承包人擅自将其承包的工程转包或肢解后分包他人，违背了发包人的意志，损害了发包人的利益。（二）工程的非法转包或肢解后分包，事实上形成了“层层扒皮、雁过拔毛”恶劣现象，使实际用于工程建设的费用大大削减，最终导致一些承包人在施工过程中偷工减料；更有甚者，一些工程经转包或肢解分包后落入不具备相应资质条件的“地下”包工队之手，造成建设工程质量低下，出现严重的工程质量隐患。使建设工程成为名副其实的“豆腐渣”工程，甚至造成重大的质量事故，给人民生命财产造成严重的损失。（三）承包人非法转包或肢解后分包，破坏了合同关系的稳定性和严肃性。这种行为有可能导致建设工程管理上的混乱，不能保证建设工程的质是以与安全，容易导致工期延长，增加建设成本，损害建设单位的利益。
三、相关的法律依据及司法解释
1996年4月22日，建设部、国家工商行政管理局发布的《关于禁止在工程建设中垄断市场和肢解发包工程的通知》中明确规定：总承包单位需将自已承包的某种工程分包的，在征得建设单位同意后，亦可分包给具有相应资质的企业，但必须由总包单位统一进行管理，切实承担总包责任。对于垄断市场、肢解发包工程的行为，工商行政管理部门依法严肃查处。1998年3月1日实施的《中华人民共和国建筑法》（以下简称《建筑法》第二十四条规定：提倡对建筑工程实行总承包，禁止将建筑工程肢解发包。建筑工程的发包单位可以将建筑工程的勘察、设计、施工、设备采购一并发包给一个工程总承包单位，也可以将建筑工程勘察、设计、施工、设备采购的一项或者多项发包给一个工程承包单位；但是，不得将应当由一个承包单位完成的建筑工程肢解成若干部分发包给几个承包单位。第二十八条规定：禁止承包单位将其承包的全部建筑工程转包给他人，禁止承包单位将其承包的全部建筑工程肢解以后以分包的名义分别转包给他人。第二十九条规定：建筑工程总承包单位可以将承包工程中的部分工程发包给具有相应资质条件的分包单位；但是，除总承包合同中约定的分包外，必须经建设单位认可。施工总承包的，建筑工程主体结构的施工必须由总承包单位自行完成。建筑工程总承包单位按照总承包合同的约定对建设单位负责；分包单位按照分包合同的约定对总承包单位负责。总承包单位和分包单位就分包工程对建设单位承担连带责任。禁止总承包单位将工程分包给不具备个应资质条件的单位。禁止分包单位将其承包的工程再分包。1999年颁布施行的《合同法》第二百七十二条进一步规定：发包人可以与总承包人订立建设工程合同，也可以分别与勘察人、设计人、施工人订立勘察、设计、施工承包合同。发包人不得将应当由一个承包人完成的建设工程肢解成若干部分发包给几个承包人。总承包人或者勘察、设计、施工承包人经发包人同意，可以将自己承包的部分工作交由第三人完成。第三人就其完成的工作成果与总承包人或者勘察、设计、施工承包人向发包人承担连带责任。承包人不得将其承包的全部建设工程转包给第三人或者将其承包的全部建设工程肢解以后以分包的名义分别转包给第三人。禁止承包人将工程分包给不具备相应资质条件的单位。禁止分包单位将其承包的工程再分包。建设工程主体结构的施工必须由承包人自行完成。
四、值得探讨的与建设工程非法转包、违法分包相关联的问题
1、挂靠经营问题
由于建筑工程质量与人民生命、财产安全休戚相关，因此国家对建筑施工企业实行严格的市场准入制度。但是由于我国建筑市场竞争相当激烈，于是借用资质的现象就“应运而生”了，这里的“借用资质”既包括没有资质的个人、单位向有资质的建筑施工企业借用资质，又包括低资质的建筑施工企业向高资质的建筑施工企业借用资质以求与建设项目要求相适应，这种行为在法律上被称为“挂靠”。
挂靠人一般没有从事建筑活动的主体资格，或者虽有从事建筑活动的资格，但不具备与建设项目的要求相适应的资质等级；被挂靠的施工企业具有与建设项目的要求相适应的资质等级证书，但往往缺乏承揽该工程项目的手段和能力；被挂靠的施工企业向挂靠人收取一定数额的“管理费”。挂靠人以被挂靠企业的名义对外订立合同以及办理有关手续，被挂靠人完全不履行建设工程承包合同规定的全部义务，不对实际施工活动实施管理，所谓的管理费实际上是挂靠费。
由于挂靠所产生的危害性很多， 特别是一些不具备相应资质条件的挂靠人，更容易造成建设工程质量低下，出现严重的工程质量隐患。
关于联合共同承包的问题
《建筑法》第二十七条规定：大型建筑工程或者结构复杂的建筑工程，可以由两个以上的承包单位联合共同承包。共同承包的保方对承包合同的履行承担连带责任。两个以上不同资质等级的单位实行联合共同承包的，应当按照资质等级低的业务许可范围承揽工程。《招标投标法》也存在相似的规定。但是，“联合共同承包”在国内的建设工程实践中比较少见。因为这里的“联合共同承包”并不具备《民法通则》所规定的民事主体资格，《民法通则》规定的“法人型联营”；因为“法人型联营”是以“联营”后的新的法人出现的，它是以新的法人自身的资质条件承担工程的。根据现行《建筑法》和《招标投标法》关于联合共同承包人，并不符合《民法通则》所规定“法人型联营”，同样也不是“合伙型联营”。无论是《建筑法》或者是《招标投标法》关于“联合”的规定模糊不清，界定不明，造成了在建设工程施工合同实践中缺乏可操作性。
五、应注重建筑市场中非法转包、肢解分包的法律制度的完善和监督管理力度的加大
尽管建筑工程的非法转包、肢解分包行为在立法过程中已经引起相关部门的重视，但是在建设工程市场上仍存在大量的非法转包、肢解分包现象。市场监督管理失控的情形，在建筑市场发展的过程中更是时有发生，非法转包、违法肢解分包、非法挂靠等行为的存在，致使在建设工程施工过程中偷工减料，出现大量的“豆腐渣”工程的存在，重大的工程质量事故时有发生，经国家和人民的生命财产造成了重大的损失。破坏了建筑市场正常的生产秩序，侵害了国家和社会利益；低素质劳动力的进入，也是工程质量和安全生产的隐患；现实中，承发包双方之间不平等的情况大量存在，分包人的合法权益因此受到损害；甚至在建筑工程招投标、工程承包过程中，一些人以不正当的手段，进行“暗箱操作”对招标方的工作人员行贿、提供回扣进行不正当竞争，滋生了腐败。建筑市场的日益发展同时，也呼唤着法律制度的进一步完善，同时在立法上也要加大建筑市场行政监督管理方面的力度。
舟山市人民政府办公室关于印发舟山市法律援助实施办法的通知
浙江省舟山市人民政府办公室
舟山市人民政府办公室关于印发舟山市法律援助实施办法的通知
舟政办发(2012)72号
各县（区）人民政府，市政府直属各单位：
经市政府同意，现将修订后的《舟山市法律援助实施办法》印发给你们，请结合实际，认真贯彻执行。
二○一二年五月二十一日
舟山市法律援助实施办法
第一条 为保障经济困难的公民获得必要的法律服务，规范法律援助工作，根据国务院《法律援助条例》、《浙江省法律援助条例》等规定，结合本市实际，制定本办法。
第二条 本办法所称法律援助，是指市、县(区)人民政府设立在司法行政部门的法律援助机构组织的法律服务机构及法律援助人员，为经济困难或者特殊案件的当事人提供无偿的法律服务。
法律援助人员依据法律、法规和本办法规定实施法律援助，有关机关、单位和个人应当予以支持。
第三条 法律援助是政府的责任，市、县(区)人民政府应当采取积极措施推动法律援助工作。法律援助经费应当列入当地政府年度财政预算，保障法律援助事业与经济社会协调发展。法律援助经费应当专款专用，接受财政、审计部门的监督。
政府应积极推行法律援助周转金制度，实现法律援助最大社会效果。法律援助周转金由法律援助机构统一发放、回收、管理。
鼓励自然人、法人或其他组织对法律援助事业的捐助。
第四条 法律援助机构及人员职责
（一）市、县(区)人民政府司法行政部门监督管理本行政区域内的法律援助工作。
法律援助机构具体负责组织实施所在区域内的法律援助活动。
（二）执业律师、基层法律服务工作者、公证员承担相应的法律援助工作。其他热心于法律援助事业的人员，经司法行政机关或法律援助机构同意，可以依法承担相应的法律援助工作。法律援助机构工作人员经同意可以依法承办相应的法律援助案件。
第五条 法律援助的主要形式：
（一）法律咨询、代拟法律文书；
（二）刑事辩护、刑事代理；
（三）民事诉讼代理；
（四）行政诉讼代理和行政复议代理;
（五）仲裁代理；
（六）公证证明；
（七）非诉讼法律事务代理；
（八）其他形式的法律服务。
第六条 法律援助的对象为因经济困难无力支付法律服务费用、维护自己合法权益的公民。
经济困难的标准，以经济收入低于本地城乡居民最低生活保障标准的2倍确定。
第七条 法律援助的范围
当事人可以就下列事项申请法律援助：
（一）刑事诉讼；
（二）请求给付赡养费、扶养费、抚养费的；
（三）请求给付抚恤金、救济金、社会保险金、劳动报酬的；
（四）交通事故、医疗事故、工伤事故、人身伤害事故的受害人请求赔偿的；
（五）因公受伤害请求补偿、赔偿的；
（六）请求国家赔偿的；
（七）见义勇为或为保护社会公共利益致使自己的合法权益受到损害，本人或者近亲属请求补偿、赔偿的；
（八）其他需要提供法律援助的事项。
第八条 法律援助案件的受理
人民法院指定辩护的刑事法律援助案件，由该人民法院所在地的法律援助机构受理。
民事诉讼、行政诉讼和非指定辩护的刑事诉讼的法律援助申请，由有管辖权的人民法院所在地的法律援助机构受理。
前两款规定之外的法律援助事项的申请，由申请人住所地或者工作单位所在地的法律援助机构受理。
法律援助申请人申请法律援助时，应提交下列材料：
（一）法律援助申请书；
（二）申请人的身份证复印件或者其他有效的身份证明；代理人代为申请的，还应提交有效的代理权证明和代理人的身份证明；
（三）申请人所在地的乡镇政府（街道办事处）或者有关单位出具的申请人及其家庭成员经济状况的证明；
（四）申请法律援助事项及相关的证明、证据材料；
（五）法律援助机构认为需要提供的其他材料。
申请刑事辩护法律援助应提交下列材料：
（一）法律援助申请书；
（二）刑事起诉书(副本)、判决书；
（三）因公诉人出庭公诉而被告人经济困难或其他原因没有委托辩护人而指定辩护的，同时应提供被告人经济困难证明或相应证明；
（四）被告人是盲、聋、哑、未成年人没有委托辩护人而指定辩护的，同时应提交被告人是盲、聋、哑、未成年人的证明材料；
（五）法律援助机构认为需要提供的其他材料。
第九条 法律援助案件的审批
（一）人民法院指定辩护的法律援助案件，相关部门应当依法在开庭10日前将指定刑事辩护通知书、起诉书副本、判决书副本送交法律援助机构。法律援助机构自收到指定辩护通知书之日起2个工作日内负责审查，符合法律援助基本条件的，指派法律援助人员办理。不符合法律援助基本条件的，退回原指定机关。
（二）当事人申请法律援助，法律援助机构自收到法律援助申请之日起7个工作日内对符合法律援助条件的，通知申请人办理有关手续;对不符合法律援助条件的，通知申请人，发给不予法律援助决定书并说明理由。
申请人提交的证件、证明材料不齐全的，法律援助机构可以要求申请人在7个工作日内提供必要的补充或者说明；申请人未按要求提供补充或者说明的，视为撤销申请。
第十条 法律援助案件的回避
法律援助机构工作人员，有下列情况之一的，应当回避，当事人也有权请求回避:
（一）法律援助案件申请人的近亲属；
（二）与本案当事人有利害关系，可能影响公正处理的。
法律援助机构负责人的回避由主管领导决定，其他人员的回避由法律援助机构负责人决定。
第十一条 法律援助案件的申请复核
申请人对法律援助机构不予法律援助决定书有异议的，可以向确定该法律援助机构的司法行政部门提出申请复核。司法行政部门应当在收到异议之日起5个工作日内进行审查。经审查认为申请人符合法律援助条件的，应当以书面形式责令法律援助机构及时对该申请人提供法律援助。
第十二条 法律援助案件的办理
（一）法律援助案件统一由法律援助机构指派法律服务机构或法律援助人员办理，法律援助人员所在机构要监督办理。
（二）法律援助机构应当在2个工作日内将受理的法律援助案件移送指定的法律援助人员，并对法律援助案件办理进行监督。
（三）法律援助人员应根据法律援助机构的指派通知书、法律援助机构出具的办案所需的各种信函办理法律援助案件。
（四）法律援助人员在办理法律援助案件时，需要调阅、查询、复制有关材料的，公安、工商、住建、国土资源、海事、边防、医疗卫生、档案等有关机关和单位，应当根据法律援助机构出具的指派通知书、介绍信，配合提供有关材料，并免收一切费用。
（五）鼓励各鉴定机构、会计师事务所，对法律援助案件进行鉴定时，减免相关费用。
第十三条 法律援助周转金
法律援助周转金是政府设立，为合法权益受侵害导致经济困难的法律援助受援人提供临时性周转的资金。
法律援助案件受援人有确凿证据证明自己的合法权益受到侵犯，且符合下列条件之一的，可以申请法律援助周转金：
（一）因经济困难难以维持最低生活保障的；
（二）因经济困难无法支付返家费用的；
（三）因经济困难严重影响到法律援助案件办理的；
（四）其他确需发放周转金的。
获得法律援助周转金的法律援助案件受援人在其赔偿、补偿权益得到实现时，应当将法律援助周转金足额归还法律援助机构。法律援助机构应从法律援助案件受援人依法获得的赔偿、补偿款中及时收回法律援助周转金。
第十四条 权利义务
（一）法律援助人员提供法律援助后，法律援助机构应按规定给予法律援助人员适当的补贴费。补贴费在法律援助经费中列支,由司法行政部门会同财政部门，根据本地经济发展水平和上级法律援助机构的规定，参考办理各类法律援助案件的平均成本等因素核定、调整。
（二）法律援助受援人可以了解法律援助案件办理的进展情况。能证明法律援助人员未履行工作职责的，法律援助受援人可以向法律援助机构提出更换法律援助人员。经法律援助机构调查属实的，法律援助机构应当重新指派法律援助人员。
（三）法律援助受援人应遵守法律法规及有关规定，向法律援助人员如实陈述有关事实，提供有关的证明和证据材料，配合法律援助人员的各项调查。
（四）法律援助受援人以欺骗方式获得法律援助的，法律援助机构应当撤销其受援资格，并责令其承担已获得服务的全部费用。
第十五条 法律责任
（一）法律援助人员有违反下列情形之一的，由司法行政部门依法给予警告，责令改正；情节严重的，给予1个月以上3个月以下停止执业的处罚；有违法所得的，责令退还，并可处违法所得1倍以上3倍以下的罚款。
１.法律援助人员未按规定履行法律援助义务的，无正当理由拒绝、拖延或者中止办理法律援助事项的；
２.法律援助人员在办案中向法律援助受援人收取钱物或者牟取其他不正当利益的；
3.法律援助人员在办案中泄露当事人的商业秘密或者个人隐私的。
法律服务机构拒绝法律援助机构的指派，不安排所属人员办理法律援助案件的，由司法行政部门依法予以警告、责令改正；情节严重的，给予1个月以上3个月以下停业整顿的处罚。
司法行政部门、法律援助机构、法律服务机构以及法律援助人员违反本办法规定的行为，法律和国务院《法律援助条例》、《浙江省法律援助条例》已有处罚规定的，从其规定。
（二）法律援助机构对符合条件、范围的申请人故意不予法律援助的，由县级以上政府司法行政部门依据相关规定对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员给予行政处分。
有关单位为申请法律援助的当事人出具虚假的经济困难证明的，由司法行政部门建议该单位或者其上级主管部门、监察部门对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员给予行政处分。
第十六条 本办法由市司法局负责解释。
第十七条 本办法自2012年7月1日起施行。《舟山市人民政府关于印发舟山市法律援助实施办法的通知》（舟政发〔2006〕18号）同时废止。
