建设部房地产业司关于印发《全国城市物业管理优秀大厦标准及评分细则》的通知
建设部房地产业司
建设部房地产业司关于印发《全国城市物业管理优秀大厦标准及评分细则》的通知
建设部房地产业司
各省、自治区建委（建设厅）、直辖市建委（市政委、房地局）、计划单位列市建委
（房地局）：
为了加强对城市大厦的管理，提高城市大厦的整体管理水平，进一步开展创建物业管理优秀大厦工作，在总结两年来对大厦考评验收经验的基础上，根据建设部建房〔1995〕120号文件要求，制定《全国城市物业管理优秀大厦标准及评分细则》（以下简称《标准》），现将《标
准》印发给你们，并就有关事宜通知如下：
一、本《标准》所称大厦，是指按城市统一规划建设、基础设施设备齐全、建筑面积在4万平方米以上、已建成并投入使用、入住率达60％以上的高层住宅小区、住宅组团；建筑面积在1万平方米以上、使用率达80％以上的办公楼、写字楼或其它经营性大厦或大厦组团等。
本《标准》所称大厦管理，是指对大厦的房屋建筑及其设备、市政公用设施、绿化、卫生、交通、治安和环境容貌等管理项目进行维护、修缮和整治。
二、本《标准》适用于评选全国城市物业管理优秀大厦。省（自治区、直辖市）级城市物业管理优秀大厦标准，由各省（自治区、直辖市）参照本《标准》制定。
三、本《标准》总分值为100分，按各条款分解。考评中，对不符合《标准》条款要求的部门，按评分细则扣除相应分值。
四、各地向部申报全国城市物业管理优秀大厦前，由大厦管理单位认真填写《全国城市物业管理优秀大厦申报表》，经省《自治区、直辖市》主管部门签署预评预验意见并加盖公章，于每年7月30日前申报到建设部房地产业司。
联系单位：建设部房地产业司物业管理处
地 址：（100835）北京市海淀区三里河路9号
联系人 ：朱文奇
电 话：010－68393170
附件
全国城市物业管理优秀大厦标准及评分细则
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｜ ｜ ｜规定 ｜ ｜
｜序号｜ 标 准 内 容 ｜ ｜ 评 分 细 则 ｜
｜ ｜ ｜分值 ｜ ｜
｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜1．大厦符合城市规划要求 ｜0．5｜符合0．5，基本答合0．3，不符合0 ｜
｜一 ｜2．严格按照国家标准验收 ｜0．5｜符合0．5，基本答合0．3，不符合0 ｜
｜ ｜3．具有完整的验收资料、图纸、档案 ｜ 1 ｜符合1．0，基本答合0．3，不符合0 ｜
｜ ｜4．办理管理交接手续 ｜ 1 ｜办理1．0，未办理0 ｜
｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜1．由专业的管理单位对大厦实行统一的专业 ｜ 1 ｜实行1．0，基本实行0．5，未实行0 ｜
｜二 ｜ 化管理 ｜ ｜ ｜
｜ ｜2．有固定的管理经营场所 ｜ 1 ｜具备1．0，基本具备0．5，不具备0 ｜
｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜1．成立大厦业主委员会或管理委员会 ｜ 1 ｜符合1．0，基本符合0．5，不符合0 ｜
｜ ｜2．管理单位与业主委员会（管理委员会）及 ｜ ｜ ｜
｜三 ｜ 与上级主管部门签订物业管理合同，责、 ｜ 1 ｜符合1．0，基本符合0．5，不符合0 ｜
｜ ｜ 权、利关系明确 ｜ ｜ ｜
｜ ｜3．制定业主公约或住用户公约 ｜ 1 ｜完善1．0，基本完善0．5，不完善0 ｜
｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜管理单位制定出争创全国城市物业管理优秀 ｜ ｜①规划、方案齐全1．0，缺一项扣0．5，规 ｜
｜四 ｜ 大厦的规划与具体的实施方案并落实到各 ｜ 2 ｜ 划、方案不具备0 ｜
｜ ｜ 部门 ｜ ｜②落实1．0，基本落实0．5，未落实0 ｜
｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜大厦各项管理制度、服务质量标准、各工作 ｜ ｜ ｜
｜五 ｜ ｜ 3 ｜符合3．0，每一项不符合要求扣0．5 ｜
｜ ｜ 岗位考核标准、奖惩办法完善 ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ ｜ ｜①配制计算机并实际应用广泛，可查阅各 ｜
｜ ｜ ｜ ｜种资料1．5，配制但实际应用不广泛1．0， ｜
｜六 ｜大厦管理应用计算机等现代化管理手段，进 ｜ 2 ｜配制但尚未应用0．5 ｜
｜ ｜ 行科学管理 ｜ ｜②具备其它现代化管理手段（如监控、报 ｜
｜ ｜ ｜ ｜警、对讲机、机动能力等）0．5，不具备0 ｜
｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜1．管理人员要有明显标志，整体素质高，遵 ｜ 1 ｜符合1．0，基本符合0．5，不符合0（经过职｜
｜ ｜ 守职业道德，语言规范文明 ｜ ｜ 业道德培训） ｜
｜七 ｜2．主要负责人和业务骨干经过房地产管理及 ｜ 1 ｜符合1．0，基本符合0．5，不符合0（无培训｜
｜ ｜ 物业管理专业培训，有较强的事业心和开 ｜ ｜ 证书）0 ｜
｜ ｜ 拓精神 ｜ ｜ ｜
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｜ ｜ 房屋管理及维修养护 ｜16 ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜1．房屋图纸档案、资料齐全，管理完善 ｜ 2 ｜符合2．0，基本符合1．0，不符合0 ｜
｜ ｜2．建立住用户档案，所在栋号、房号清晰， ｜ 2 ｜符合2．0，基本符合1．0，不符合0 ｜
｜ ｜ 随时可查 ｜ ｜ ｜
｜ ｜3．大厦（组团）及栋号、楼层有明显标志及 ｜ 1 ｜标志、引路图齐全1．0，无引路图扣0．5标 ｜
｜ ｜ 引路方向平面图 ｜ ｜ 志每缺一个扣0．2 ｜
｜ ｜4．无违反规划私搭、乱建 ｜ 2 ｜符合2．0，每发现一处扣0．5 ｜
｜ ｜5．大厦外观完好、整洁 ｜ 2 ｜符合2．0，每发现一处不合要求扣0．5 ｜
｜ ｜6．封闭阳台的，要统一有序。阳台（包括平 ｜ 2 ｜符合2．0，每发现一处不合要求扣0．5 ｜
｜八 ｜ 台和外廊）的使用不碍观瞻 ｜ ｜ ｜
｜ ｜7．装饰装修房屋的，不危及房屋结构与他人 ｜ 1 ｜符合1．0，基本符合0．5，不符合0 ｜
｜ ｜ 安全 ｜ ｜ ｜
｜ ｜8．房屋完好率达98％以上 ｜ 1 ｜符合1．0，基本符合0．5，不符合0 ｜
｜ ｜9．房屋零修及时率达98％以上，零修合格率 ｜ 2 ｜①及时率达标0．6，每降低1％扣0．1 ｜
｜ ｜ 达100％，并建立回访制度和回访记录 ｜ ｜②合格率达标0．6，每降低1％扣0．1 ｜
｜ ｜ ｜ ｜③建立回访制度0．4、记录0．4 ｜
｜ ｜ ｜ ｜①实行代收代缴0．6，缺一项扣0．2 ｜
｜ ｜10．房租、水、电、气等各项费用，实际代收 ｜ 1 ｜②收缴率达标0．4，每降低1％扣0．1 ｜
｜ ｜ 代缴，收缴率达98％以上 ｜ ｜ ｜
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续表
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｜ ｜ ｜规定 ｜ ｜
｜序号｜ 标 准 内 容 ｜ ｜ 评 分 细 则 ｜
｜ ｜ ｜分值 ｜ ｜
｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ 设 备 管 理 ｜34 ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ （一）设备管理综合要求 ｜（7）｜ ｜
｜ ｜1．设备图纸、档案资料齐全，建立设备台帐， ｜ 2 ｜符合2．0，基本符合1．0，不符合0 ｜
｜ ｜ 项目齐全、目录清晰、管理完善，可随时 ｜ ｜ ｜
｜ ｜ 查阅 ｜ ｜ ｜
｜ ｜2．制定设备安全运行、岗位责任制、定期巡 ｜ 2 ｜符合2．0，制度不完善、有制度不落实或记 ｜
｜ ｜ 回检查测试及维修保养、运行记录管理制 ｜ ｜录不完整每一项扣0．3 ｜
｜ ｜ 度和操作规程，并严格执行 ｜ ｜ ｜
｜ ｜3．设备良好，运行正常，一年内无重大管理 ｜ 1 ｜符合1．0，不符合0 ｜
｜ ｜ 责任事故 ｜ ｜ ｜
｜ ｜4．设备及机房环境整洁，无杂物、灰尘，无 ｜ 1 ｜符合1．0，基本符合0．5，不符合0 ｜
｜ ｜ 鼠、虫害发生 ｜ ｜ ｜
｜ ｜5．配备所需各种专业技术人员，维修和操作 ｜ 1 ｜符合1．0，基本符合0．5，不符合0 ｜
｜ ｜ 人员持证上岗 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ （二）供电系统 ｜（5）｜ ｜
｜ ｜1．保证24小时正常运行，出现故障，立即排除 ｜ 1 ｜符合1．0，每次故障排除不及时扣0．5 ｜
｜ ｜2．限电、停电按规定提前通知住用户 ｜ 1 ｜符合1．0，不符合0 ｜
｜ ｜3．配电室管理严格按国家标准操作运行 ｜ 1 ｜符合1．0，基本符合0．5，不符合0 ｜
｜ ｜4．备有应急发电机的，可随时起用 ｜ 1 ｜符合1．0，基本符合0．5，不符合0 ｜
｜ ｜5．制定临时用电管理措施并严格执行 ｜ 1 ｜符合1．0，基本符合0．5，不符合0 ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ （三）消防系统 ｜（5）｜ ｜
｜ ｜1．消防控制中心及消防系统配备齐全，完好 ｜ 2 ｜符合2．0，基本符合1．0，不符合0 ｜
｜ ｜ 无损。可随时起用 ｜ ｜ ｜
｜ ｜2．配备专职或兼职消防人员，定期演练，开 ｜ 1 ｜符合1．0，基本符合0．5，不符合0 ｜
｜ ｜ 展消防知识及法规的宣传教育 ｜ ｜ ｜
｜九 ｜3．订有突发性火灾等灾害应急方案，设立消 ｜ 1 ｜符合1．0，每有一项不合要求扣0．3 ｜
｜ ｜ 防疏散示意图，紧急疏散通道畅通，照明 ｜ ｜ ｜
｜ ｜ 设施、引路标志完好 ｜ ｜ ｜
｜ ｜4．无火灾及其它安全隐患 ｜ 1 ｜符合1．0，每发现一处隐患扣0．5 ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ （四）电梯系统 ｜（4）｜ ｜
｜ ｜1．电梯按规定时间运行，安全设施齐全有效， ｜ 1 ｜符合1．0，运行时间、安全设施、通风、照 ｜
｜ ｜ 通风、照明及其它附属设施完好 ｜ ｜ 明等每有一项不合要求扣0．3 ｜
｜ ｜2．电梯准用证、年检合格证、维修保养合同 ｜ 1 ｜符合1．0，电梯准用证、年检合格证、合同 ｜
｜ ｜ 完备 ｜ ｜ 每缺一项扣0．5 ｜
｜ ｜3．桥厢、井道保持清洁 ｜ 1 ｜符合1．0，每有一处不符合要求扣0．2 ｜
｜ ｜4．出现运行故障后，维修人员能在规定时间 ｜ 1 ｜符合1．0，抢修不及时每次扣0．2，发生重 ｜
｜ ｜ 内到达现场维修 ｜ ｜ 大电梯事故0 ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ （五）给排水系统 ｜（5）｜ ｜
｜ ｜1．按规定对二次供水蓄水设施设备进行清洗、 ｜ 1 ｜符合1．0，每发现一项不合要求扣0．5 ｜
｜ ｜ 消毒。二次供水卫生许可证、水质化验单、 ｜ ｜ ｜
｜ ｜ 操作人员健康合格证俱全。保持水池、水 ｜ ｜ ｜
｜ ｜ 箱及周围环境的清洁卫生，无二次污染及 ｜ ｜ ｜
｜ ｜ 隐患 ｜ ｜ ｜
｜ ｜2．设备阀门、管道无跑、冒、滴、漏 ｜ 1 ｜符合1．0，每发现一处不符合扣0．2 ｜
｜ ｜3．所有排水系统通畅，汛期道路无积水，楼 ｜ 1 ｜符合1．0，每发现一项不合要求扣0．5 ｜
｜ ｜ 内、地下室及车库无积水、浸泡发生 ｜ ｜ ｜
｜ ｜4．高压水泵、水池、水箱有严密的管理措施。 ｜ 1 ｜符合1．0，每发现一项不合要求扣0．5 ｜
｜ ｜ 供水计量及收费严格执行有关部门规定， ｜ ｜ ｜
｜ ｜ 无不合理计量及乱收费现象，限水、停水 ｜ ｜ ｜
｜ ｜ 能预先通知用户 ｜ ｜ ｜
｜ ｜5．遇有事故，维修人员在规定时间内进行抢 ｜ 1 ｜符合1．0，每发现一项不合要求扣0．5 ｜
｜ ｜ 修，无大面积跑水、泛水、长时间停水事故 ｜ ｜ ｜
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续表
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｜ ｜ ｜规定 ｜ ｜
｜序号｜ 标 准 内 容 ｜ ｜ 评 分 细 则 ｜
｜ ｜ ｜分值 ｜ ｜
｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ （六）空调系统 ｜（4）｜ ｜
｜ ｜1．中央空调系统运行正常，无超标噪音和严 ｜ 1 ｜符合1．0，每发现一处不合要求扣0．5 ｜
｜ ｜ 重滴漏水现象 ｜ ｜ ｜
｜ ｜2．窗式及分体式空调的安装位置统一，排列 ｜ 2 ｜符合2．0，每发现一处不合要求扣0．2 ｜
｜ ｜ 有序 ｜ ｜ ｜
｜ ｜3．中央空调出现运行故障后，维修人员在规 ｜ 1 ｜符合1．0，抢修不及时每次扣0．3 ｜
｜ ｜ 定时间内到达现场维修，并做好记录 ｜ ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ （七）供暖供气系统 ｜（4）｜ ｜
｜ ｜1．锅炉供暖设备、煤气设备、燃气设备完好、 ｜ 1 ｜符合1．0，每发现一处不合要求扣0．5 ｜
｜ ｜ 运行正常 ｜ ｜ ｜
｜ ｜2．管道、阀门无跑、冒、滴、漏现象及事故 ｜ 1 ｜符合1．0，每发现一处不合要求扣0．2 ｜
｜ ｜ 隐患 ｜ ｜ ｜
｜ ｜3．北方地区，冬季供暖，居室内温度不得低 ｜ 1 ｜符合1．0，基本符合0．5，不符合0 ｜
｜ ｜ 于16℃ ｜ ｜ ｜
｜ ｜4．“三废”排放符合国家环保标准。贮放、清 ｜ 1 ｜符合1．0，基本符合0．5，不符合0 ｜
｜ ｜ 运管理有序 ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ 市政公用设施管理 ｜ 4 ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜1．公共配套服务设施完好，无随意改变用途 ｜ 1 ｜符合1．0，每发现一处不合要求扣0．2 ｜
｜ ｜2．公共照明、通讯、邮政设备设施齐全，工 ｜ 1 ｜符合1．0，每发现一处不合要求扣0．2 ｜
｜十 ｜ 作正常 ｜ ｜ ｜
｜ ｜3．道路畅通，路面平坦，有交通标志 ｜ 1 ｜符合1．0，每发现一处不合要求扣0．2 ｜
｜ ｜4．订有交通车辆管理制度，机动车、非机动 ｜ 1 ｜符合1．0，无制度扣0．5，车辆停放每发现 ｜
｜ ｜ 车无乱停乱放 ｜ ｜ 一处不符合要求扣0．2 ｜
｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ 环境卫生管理 ｜ 8 ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜1．环境卫生管理制度完善并落实 ｜ 2 ｜符合2．0，基本符合1．0，不符合0 ｜
｜ ｜2．环卫设施齐备，设有垃圾箱、果皮箱、垃 ｜ 1 ｜符合1．0，每缺一项扣0．3 ｜
｜ ｜ 圾中转部等保洁设备 ｜ ｜ ｜
｜十一｜3．实行标准化清扫保洁，由专人负责检查、 ｜ 2 ｜符合2．0，每有一项不符合扣0．5 ｜
｜ ｜ 监督。公共走道、地下室、天台等所有公 ｜ ｜ ｜
｜ ｜ 共场所保持清洁，无随意堆放杂物和占用 ｜ ｜ ｜
｜ ｜4．商业网点管理有序，无乱设摊点、广告牌、 ｜ 2 ｜符合2．0，每发现一处不符合要求扣0．2 ｜
｜ ｜ 乱帖、乱画等现象 ｜ ｜ ｜
｜ ｜5．无违反规定饲养家禽、家畜及宠物 ｜ 1 ｜符合1．0，基本符合0．5，不符合0 ｜
｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ 绿化管理 ｜ 3 ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜十二｜1．绿地面积符合规划设计要求 ｜1．5｜符合1．5，基本符合1．0，不符合0 ｜
｜ ｜2．绿化管理及养护措施落实，无破坏、践踏 ｜1．5｜符合1．5，管理、养护措施未落实扣1．0， ｜
｜ ｜ 及随意占用现象 ｜ ｜ 破坏、践踏、占用每一处扣0．3 ｜
｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ 治安保卫管理 ｜ 8 ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜1．基本实行封闭式管理 ｜ 1 ｜符合1．0，基本符合0．5，不符合0 ｜
｜ ｜2．实行24小时保安制度 ｜ 2 ｜符合2．0，基本符合1．0，不符合0 ｜
｜ ｜3．保安人员有明显标志，工作规范，作风严 ｜ 2 ｜符合2．0，每发现一人或一处不符合要求扣 ｜
｜十三｜ 谨 ｜ ｜0．5 ｜
｜ ｜4．危及住用户安全处设有明显标志和防范措 ｜ 2 ｜符合2．0，每发现一处不符合要求扣0．5 ｜
｜ ｜ 施 ｜ ｜ ｜
｜ ｜5．无因管理责任引发的重大刑事案件和交通 ｜ 1 ｜符合1．0，不符合0 ｜
｜ ｜ 事故 ｜ ｜ ｜
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续表
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｜ ｜ ｜规定 ｜ ｜
｜序号｜ 标 准 内 容 ｜ ｜ 评 分 细 则 ｜
｜ ｜ ｜分值 ｜ ｜
｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ 精神文建设 ｜ 5 ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜1．订有住用户精神文明建设公约，住用户能 ｜ 1 ｜符合1．0，无精神文明建设公约扣0．5，每 ｜
｜ ｜ 自觉遵守大厦的各项管理规定 ｜ ｜ 发现一起不能遵守规定扣0．2 ｜
｜ ｜2．住用户之间关系融洽、团结互助文明住用， ｜0．5｜符合0．5，基本符合0．3不符合0 ｜
｜ ｜ 关心孤寡老人、残疾人 ｜ ｜ ｜
｜ ｜3．有宣传学习园地，并开憎爱分明宣传活动 ｜0．5｜符合0．5，无园地或未开展活动扣0．3，不 ｜
｜十四｜ ｜ ｜ 符合0 ｜
｜ ｜4．有公共娱乐场所和设施，管理单位定期组 ｜0．5｜符合0．5，无场所和设施扣0．3，未开展活 ｜
｜ ｜ 织开展健康有益的文体活动 ｜ ｜ 动扣0．2，未定期开展活动扣0．1 ｜
｜ ｜5．管理单位积极配合街道办事处、居委会、 ｜0．5｜符合0．5，基本符合0．3不符合0 ｜
｜ ｜ 派出所开展的各项工作 ｜ ｜ ｜
｜ ｜6．住用支持和配合管理单位的工作，无重大 ｜ 2 ｜符合2．0，有重大投诉的扣1．0，满意率每 ｜
｜ ｜ 投诉，对管理单位的评议，满意经达95％ ｜ ｜ 降低1％扣0．2（通过走访住户评议） ｜
｜ ｜ 以上 ｜ ｜ ｜
｜－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜ 管理单位经济效益 ｜ 5 ｜ ｜
｜ ｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜－－－｜－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－｜
｜ ｜1．大厦管理单位要有企业发展规划、建立现 ｜ 1 ｜符合1．0，基本符合0．5，不符合0 ｜
｜ ｜ 代化企业制度方案 ｜ ｜ ｜
｜ ｜2．建立房屋、设施设备维修养护基金，管理 ｜ 2 ｜符合2．0，建立但管理不善1．0，尚未建立0｜
｜十五｜ 有序 ｜ ｜ ｜
｜ ｜3．建立财务管理公开监督制度，每半年向住 ｜ 1 ｜符合1．0，基本符合0．5，不符合0 ｜
｜ ｜ 户公布一次 ｜ ｜ ｜
｜ ｜4．实行以业养业，多种经营，为住用户提供 ｜ 1 ｜符合1．0，基本符合0．5，不符合0 ｜
｜ ｜ 多项服务，收费合理，价格公开 ｜ ｜ ｜
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1997年4月16日
宪政基本价值论
四川省司法厅 谢维雁
[英 文 名] On the Vital Value of Constitutionalism
[内容摘要] 宪政价值的特点有三：第一，是社会性与阶级性的统一；第二，是主观性与客观性的统一；第三，是相对性与绝对性的统一。宪政价值的社会性、客观性和绝对性，意味着宪政具有全人类普遍认同的一些最起码的价值，可称之为宪政的基本价值。它至少应包括：人权的切实保障，权力的合理配置，秩序的严格维护，利益的有效协调。
[关 键 词] 宪政 价值
宪政是以法治为条件或环境，以宪法为实施依据的民主政治形态及其运行过程，它是现代社会的标志，是法治的灵魂。宪政的价值，是法治的基础和核心，是法治“价值合理性”的渊源，法治必须体现宪政的价值。让宪政价值成为人们普遍认同的社会价值，是建设“法治国家”的前提。因此，探究宪政的价值具有重要的时代意义。
一、 宪政基本价值的含义
“‘价值’这个普遍的概念是从人们对待满足他们需要的外界物的关系中产生的。”[1]（第19卷，406页）一般认为，价值是指客体满足主体需要的积极意义即客体的有用性。它揭示客体对主体生存、发展的肯定或否定关系。据此，我们认为，宪政价值是指宪政在其与人的关系中体现出来的积极意义或有用性。它揭示了宪政产生、存在的合理性依据，是人们孜孜以求宪政的缘由。在现代政治中的核心地位，显示了宪政具有极端重要的价值。宪政价值的特点在于：第一，它是社会性与阶级性的统一。这首先是由宪政价值主体既是整个社会中的一员又是某个阶级中的一员这种二重身份所决定的。主体身份的二重性决定了对宪政评价标准的二重性：一方面以宪政对整个社会的意义为标准评判宪政，另一方面又以宪政对本阶级的意义为标准评判宪政。其次，是由宪政价值客体既执行阶级统治职能又执行公共职能所决定的。宪政，只能是一定阶级的宪政，须执行阶级统治的职能。同时，任何阶级的宪政又须以执行公共职能为基础和前提，不执行任何公共职能的宪政是不存在的。宪政价值必然体现其主体、客体的二重性。第二，它是主观性与客观性的统一。宪政是为满足人们民主、自由、法治、人权等需要，根据一定原则人为设计的一系列制度措施，具有主观性。但是，需要是由主体的社会地位、社会实践决定的，是客观现实的反映，故又具有客观性。第三，它是相对性与绝对性的统一。其相对性，是指宪政价值具有条件性，它随阶级、社会的差异而出现差别性、多样性。绝对性指宪政价值的普遍性。同一时代、同一社会以至不同时代、不同社会的人们，对宪政的评判总有某些共同的标准。这是宪政之为宪政的本质要求。
宪政价值的社会性、客观性、绝对性，意味着宪政具有全人类普遍认同的因素；也意味着宪政应当具有的、全人类普遍认同的最起码的价值。这种意义上的宪政价值，我们称之为宪政的基本价值。它是不同类型、不同时期的宪政都遵循或都应遵循的、共同的、普遍的准则。基于这种认识，我们认为，宪政的基本价值至少应包括：人权的切实保障，权力的合理配置，秩序的严格维护，利益的有效协调。
二、 人权的切实保障
保障人权，是宪政的首要价值。“宪政事实上已成为保护个人权利的同义语。”[2]（136页）
“人权”最早是资产阶级在反封建斗争中针对君权神授、等级特权等提出的进步口号。革命胜利后，资产阶级以权利宣言和法律的形式对其加以确认和肯定。资产阶级通常是在两种意义上理解人权。一是自然法意义上的。所谓人权是指人作为人享有或应该享有的自由、平等的权利。这种权利是与生俱来即天赋的，不可剥夺、不可转让。二是实定法意义上的。人权是指宪法规定的公民基本权利和自由。这种基本权利和自由，被认为是上述自然权利的派生物和具体化，又称“基本人权”。具体包括平等权、自由权、受益权、社会权及参政权等。无产阶级对人权有自己的理解。无产阶级认为，人权是有阶级性和社会性的，是具体的人权。它无非是指处在一定社会关系中的人作为人应当拥有和实际享受的平等的社会地位和政治地位。没有抽象的、超阶级的人权。这种人权在形式上主要表现为宪法所确认的公民的基本权利和自由。它并非源自天赋，而是“争”得的，是阶级斗争成果的反映和记载，并随着斗争的不断深入而不断扩大。“基本权利和自由”与“基本人权”不尽相同。后着多指人作为人所享有的天赋人权的基本部分，而前者多指人们在法律上所享有的权利的基本部分。理解上虽存差异，但把保障人权作为宪政的最终目的和根本任务在东西方各国都是一致的。
保障人权是宪政的终极价值。
宪政形成伊始，即将保障人权作为其价值目标。在英国，《人身保护法》（1679年）、《权利法案》（1689年）、《王位继承法》（1701年）的制定、实施，标志着英国宪政制度的确立。众所周知，这三个宪法性法律文件，其基本精神就是限制王权的专横，目的是保障基本人权。在美国，1776年通过的《独立宣言》，是世界上“第一个人权宣言”。[1]（第16卷，20页）它宣布，人人生而平等，他们都有天赋的不可转让的生命权、自由权和追求幸福的权利。人们为了保障和实现自己的天赋人权才成立政府，政府的权力来自于被统治者的同意。《独立宣言》确立了以人权为根本，权力来自于权利并受到制约的宪政精神。1787年宪法未规定人权的内容和保障人权的起码原则，但美国第一届国会通过了以人权保障为内容的十条修正案，于1791年生效。这是人类历史上第一次以根本法的形式来确认和保障人权。在法国，1791年制宪会议先通过《人权宣言》作为整个宪法的序言，并成为宪法的有机组成部分。直到1958年宪法，其序言中仍宣称，“法国人民庄严宣告，他们热爱1789年的《人和公民的权利宣言》（即《人权宣言》——谢注）所规定的，并由1946年宪法序言所确认和补充的人权和国家主权原则。”《人权宣言》对世界的影响极其深远。现代各国宪法，几乎无一例外地载有人权保障的专门章节。因此，保障人权也构成了宪政制度的基本内容。
各国宪政制度主要通过以下形式实现保障人权的价值目标。第一，通过宪法直接规定基本权利与自由来保障基本人权。这一方面体现了人权的根本性地位，另一方面也说明了国家将着重保障这些权利的实现。第二，通过对国家权力进行合理配置，使权力之间相互制衡，从而防止国家权力的滥用对人权的侵害。第三，通过宪法保障制度实现人权保障。宪法保障制度，是指通过特定国家机关，依照一定程序，采取一定措施维护宪法权威，确保宪法实施的一系列制度的总称。各国宪法保障制度，主要有：议会保障制度，又称立法机关保障制度，是一种通过立法程序行使宪法解释权和宪法监督权的制度。如瑞士、荷兰等国采用此制。我国现行宪法在形式上也采用此制。普通法院保障制度和特设的专门机构（如宪法法院、宪法委员会、宪法裁判所等）保障制度，一般都是通过司法程序实现宪法保障职能的。宪法保障制度促进宪法的充分、全面实施，无疑对人权的保障具有极为重要的意义。特别是以美国为代表的司法审查制度，西方国家更是推崇备至，被认为是“保障人民权利的有效形式”。[3]（41页）第四，通过宪法外的一系列法律法规的执行来保障人权。宪法是国家的根本大法，具有极强的原则性和纲领性。它需要制定一般法律法规予以具体化，这意味着宪法的完全实现至少是部分宪法条款的完全实现必须通过一般法律法规的实施来完成。这些一般法律法规是宪政精神的具体化，是人权保障的具体化。如刑法、民法等是对人权的实体保障，诉讼法是对人权的程序保障。一般法律法规的制定及其实施过程，既是宪法的要求，也是宪政的重要组成部分。
保障人权同人权本身一样，是相对的。对人权进行保障而没有限制，在法理上是片面的。为了确保人权的最终实现，必须限定人权的范围。这是指，通过宪法、法律法规规定公民享有人权的范围，并使人权的行使不超过一定的限度。对人权进行限制的唯一目的，是为了更充分、全面、有效地保障人权。可以说，在实践中，保障人权就是通过限制人权的范围从而保证每个公民都享有同等人权并获得同等保护来实现的。限制人权与保障人权是辨证统一的。保障人权是目的，限制人权是手段。对人权进行限制的总原则是：既要保护社会和国家的利益即集体人权，又要保护个体人权，防止以限制人权为借口取消人权或缩小人权的范围。对人权的限制以宪法的规定为限，实行越权无效的原则。而人权的保障不止于宪法的规定，法不禁止即自由。
在本质上，宪政就是保障人权的制度。
三 权力的合理配置
依一定原则，通过宪法将权力在各国家机关之间及不同层次之间进行划分，限定权力行使的范围，即对权力进行合理配置是宪政的首要任务。宪政意味着：第一，宪法是权力合法化的渊源和手段。宪政内在地要将权力来源及运行过程置于宪法之下，宪法未明确授予的权力不得行使。第二，权力必须分立，但各种权力须组成一个完整、合理并体现民主精神的动态运行体系。西方国家主张立法、行政、司法三权既相互独立，有相互制衡。美国的三权分立制是其典型。我国是社会主义国家，否定三权分立制，坚持议行合一原则，实行人民代表大会制度。国家权力由全国人民代表大会统一行使。但我国仍然存在权力的划分，由各级人民代表大会组织各级人民政府、法院、检察院。政府、法院、检察院依法独立行使职权，都对人民代表大会负责，受人民代表大会的监督。这就形成了以人民代表大会为核心的具有中国特色的权力运行体系。依三权分立或议行合一组织的权力运行体系，本质上都是为了防止专制、独裁，实现民主。第三，权力必须依法行使，权力的运行必须受到有效监督。权力，一方面根源于人类社会存在和发展的需要，具有合理性。另一方面，权力在运行中存在着扩张性、腐蚀性，“一切有权力的人都容易滥用权力，这是万古不易的一条经验。”[4]（154页）因此，必须确立权力依法行使的原则，对权力要进行有效的监督。从权力配置的角度看，最重要的监督应是“以权力制约权力”。西方国家实行分权制衡，比较充分的体现了“以权力制约权力”的精神。在我国，政府、法院和检察院均接受人民代表大会的监督，人民代表大会及其代表接受人民的监督。这是一种最为广泛的监督。
在宪政发展史上，三权分立制与议行合一制是配置国家权力的两种基本形式。三权分立制最早发生在资产阶级革命时期的英国。但英国资产阶级以资产阶级与封建贵族的妥协而告终，未制定成文宪法。资产阶级借三权分立制实现了与封建贵族阶级对国家权力的分享。但运用得很不彻底。最早对这种权力配置方式作较彻底运用，且写进宪法的，是美国。美国资产阶级运用三权分立制实现了内部不同私有集团对国家权力的分享。三权分立制资产阶级革命时期，为反封建特权与专制提供了有力的思想武器，并由此实现了资产阶级的政治理想，具有进步意义。但我们也要看到，作为这种权力配置方式的具体实践，无论是英国的阶级“分权”，还是美国资产阶级内部各集团的权力“分工”，都具有极大的局限性。其一，是权力的分享仅限于资产阶级与封建贵族阶级之间，或限于资产阶级内部各集团之间，从未扩大到无产阶级和劳动人民之中。“这种分权只不过是为了简化和监督国家机构而实行的日常事务上的分工罢了。”[1]（第5卷，224-225页）其二，是三权分立制强调三权的独立性，国家权力缺乏统一性，易形成各自为阵的格局。在实践中存在互相扯皮、议而不决、议行互悖、政令不一、行政效率低下等弊端。美国总统威尔逊签署的《凡尔赛和约》，卡特签署的《美苏关于限制性进攻战略武器条约》，虽费九牛尔二虎之力，终未获参议院批准，就是这种弊端的典型表现。邓小平曾说，美国实际上“有三个政府”[5]（150页），可谓一针见血。有鉴于此，西方国家对三权分立制也作了一些调整，使这种权力配置方式发生了某种程度的变化，甚至名存实亡。变化主要表现在两个方面，一是“国家的权力结构由议会主导和‘三权分立’的模式向行政主导模式转变，国家权力由原来主要由议会掌握或者分别由三个机关分工独立行使而逐渐往行政机关手里集中。”[6]三权分立格局发生倾斜，行政权力膨胀，大有重新集三权于一身之势，逐渐凌驾于立法权和司法权之上。二是有的国家已突破了三权分立格局。如美国，在制定宪法的当年即设立了州际贸易委员会，至二战前又设立了联邦商业委员会、证据交易委员会、联邦交通委员会、全国劳资关系局、民航局等为数众多的“独立管理机构”，它们享有半立法权、半司法权，在美国被称为“第四种权力”。[7]（72页）三权分立制在其它一些国家也已徒具形式。作为权力配置方式，议行合一是指国家的立法、行政、司法等权均由人民代表机关统一行使。人民代表机关既是立法机关，又行使执行法律的职权。它与三权分立制是相对立的。如前述，它对国家权力仍有适当分工。在思想史上，卢梭主张“主权在民”，并认为人民的主权是不可分割的观点，即体现了议行合一的精神。这一学说未被资产阶级采用。在最早实践三权分立制的英国，内阁即行政机关作为议会内占多数的政党的执行委员会，是立法机关中不可分离的一部分，并领导着立法。其各部部长都是议员，向议会负政策上的责任。因此，从权力的实际运作来看，英国对国家权力的配置更符合议行合一的形式和特征。马克思在深入批判三权分立制的基础上指出，“公社不应当是议会式的，而应当是同时兼管行政和立法的工作机关。”[8]（第二卷，375页）恩格斯也指出，无产阶级专政的民主共和国，应当“把一切政治权力集中于人民代议机关之手。”[1]（第22卷，274页）列宁在建立苏维埃政权时，“把国家的立法工作和行政工作结合起来，把管理和立法和二为一。”[9]（第27卷，141页）从此，议行合一被认定为社会主义国家权力配置的基本方式。我国采用民主集中制，是对议行合一制的具体运用和发展。议行合一制是比三权分立制处于更高的历史发展阶段的权力配置方式，比三权分立制更为优越。体现在，其一，更能体现国家权力的人民性。议行合一制下的人民代议机关从基层到中央都通过选举产生，向人民负责。代表不独立于选民，不脱离生产及工作条件，选民可随时罢免代表。执行机关由代议机关建立，并对其负责，接受其领导与监督。这就保证了代议机关及执行机关的人民性。其二，突出了国家权力的统一性。国家一切权力集中统一由代议机关行使，克服了三权分立制下“三个政府”的弊端。这两个优势决定了议行合一制最终将取代三权分立制。
从终极的意义上看，合理配置国家权力的目的是为了保障人权。合理配置权力的价值从属于人权保障价值。
