中国证监会国家工商局关于清理规范远程证券交易网点的通知
作者:法律资料网 时间:2024-07-05 07:25:27 浏览:8824
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中国证监会国家工商局关于清理规范远程证券交易网点的通知
中国证券监督管理委员会 国家工商局
中国证监会国家工商局关于清理规范远程证券交易网点的通知
各证券监管办公室、办事处、特派员办事处，上海、深圳证券交易所，上海、深圳证券
监管专员办事处，各省、自治区、直辖市工商行政管理局：
目前，部分证券经营机构未经证券监管部门批准，在证券营业部法定营业场所之外，擅自设立各类远程证券交易网点，个别非证券经营机构甚至个人也擅自设立证券营业性场所，从事证券代理业务，扰乱了证券市场的正常秩序，隐藏着极大的金融风险，必须坚决清理规范。经与国家工商行政管理局商定，现就有关问题通知如下：
一、清理规范的范围
（一）未经证券监管部门批准，证券经营机构擅自设立的远程证券交易网点，包括证券代理点及以其它形式延伸的营业网点；
（二）非证券经营机构及个人非法设立的从事证券服务业务的机构与网点。
二、清理规范工作的指导原则
清理规范远程证券交易网点工作，应按照“依法规范，兼顾发展，堵疏结合，分类清理”的原则进行。
（一）未经证监会批准，证券经营机构不得在证券营业部之外设立证券营业网点；
（二）坚决取缔非证券经营机构、个人设立的证券经营网点，对涉嫌刑事犯罪的机构或个人应移交当地司法机关处理；
（三）清理中要贯彻“谁设立，谁清理，谁负责”的原则；
（四）自发文之日起，未经证监会批准，任何证券经营机构不得新设远程证券交易网点及其它任何形式的证券营业部延伸服务网点。
三、清理规范的内容
（一）与合法证券营业部设在同城区的各类远程证券交易网点，一律予以撤销，其客户就近向合法的证券营业部转移。
（二）符合新设证券营业部条件的城市，可按《关于证券营业部审批工作有关问题的通知》（证监机构字〔1999〕13号）的有关规定，申请新设一家证券营业部。
（三）尚不具备设立证券营业部条件的县（市）城区和经济发达的乡镇政府所在地，可以将原有的远程证券交易网点规范为一家证券服务部。证券服务部由就近的证券公司所属证券营业部延伸设立，禁止跨地区设立证券服务部。
（四）拟设立的证券服务部应具备以下条件：
1．有固定的经营场所；
2．有符合营运要求的技术设备，并符合证监会对开展网上证券委托业务的要求；
3．有必要的管理人员；
4．有健全的风险管理制度；
5．资金存取采用银证联网方式进行；
6．证券服务部必须由证券营业部独立经营，不能联营或委托经营。
符合上述条件的，可以由证券公司向拟设立证券服务部的证券营业部注册地的证监会派出机构提出申请，经派出机构初审后报证监会批准。证券服务部持证监会的批准文件向当地工商行政管理部门申办营业登记，领取不具有法人资格的营业执照。证券服务部的名称应标明“××证券营业部××服务部”。
（五）证券服务部的经营范围
1．提供证券交易行情；
2．提供电话委托和自助委托；
3．提供合法的信息咨询服务。
证券服务部必须严格按照批准和核准登记的经营范围进行经营，不得超范围经营。严禁在服务部为客户直接开户；严禁与股民发生资金往来；严禁资金存取；严禁办理柜台交易和交割；严禁向客户收取费用；严禁接受客户的全权代理委托。证券服务部在经营中不得设立帐薄和保留交易信息、资料，违反上述规定，证监会可暂停违规的证券经营机构申请新设机构资格一至三年，并可视情况取消有关直接责任人和有关业务人员的从业资格。对无照经营或超范围经营的，工商行政管理机关依法予以处罚。
（六）证券服务部的管理
证券公司对所设立的证券服务部负全部责任。证监会及其派出机构对证券服务部实施监管。对于未经批准新设立的网点，将视同非法机构，按有关规定处罚。
四、清理规范工作要求
清理规范远程证券交易网点，必须在摸清情况的基础上积极稳妥地实施，确保证券市场和社会的稳定。
各派出机构接此通知后，要对本辖区内远程证券交易网点情况进行全面调查，根据实际情况制定切实可行的清理规范方案，报证监会批准后实施。实施过程中，要同当地政府及有关部门密切配合，积极引导投资者转移到合法证券交易网点进行交易。对出现的问题，要审慎地加以解决，遇有重大情况，及时报告证监会。清理规范工作完成后，证监会将组织力量，对部分省市的工作进行抽查。
河北省人民政府决定对《河北省水产资源繁殖保护试行实施细则》等40件省政府规章予以废止
河北省人民政府
河北省人民政府决定对《河北省水产资源繁殖保护试行实施细则》等40件省政府规章予以废止
河北省人民政府令
〔2007〕第6号
按照国务院关于加强对规章和规范性文件实施情况进行评估的要求，省政府对2005年12月31日前制定的现行有效的省政府规章进行了全面清理评估。经2007年4月9日省政府第80次常务会议讨论通过，决定对《河北省水产资源繁殖保护试行实施细则》等40件省政府规章予以废止，现予公布。
省长
二○○七年四月二十二日
河北省人民政府废止40件
省政府规章目录
河北省水产资源繁殖保护试行实施细则
（冀政〔1980〕83号1980年6月21日施行）
（已被新的法律、法规代替）
河北省人民政府关于国家行政机关工作人员奖惩实施办法
（冀政〔1982〕244号1982年12月3日施行）
（已被新的法律、法规代替）
河北省铁路用地管理规定
（省政府批准冀土〔1983〕120号1983年10月20日施行）
（主要内容与现行法律、法规不相符）
河北省保护气象观测环境规定
（冀政办〔1985〕63号1985年9月12日施行）
（已被新的法律、法规代替）
河北省国营工业企业经营销售工作暂行规定
（省政府批准冀政办〔1986〕66号1986年9月26日施行）
（适用期已过，实际已经失效）
河北省道路交通管理实施办法
（省政府1988年公布1988年9月14日施行根据省政府令212号修正）
（已被新的法律、法规代替）
河北省耕地土壤保养办法（试行）
（1988年10月30日河北省人民政府公布）
（已被新的法律、法规代替）
河北省机关、团体、企事业单位安全保卫工作暂行规定
（省政府令4号1988年12月8日施行根据省政府令212号修正）
（已被新的法律、法规代替）
河北省污染源治理专项基金有偿使用办法
（省政府令18号1989年2月17日施行）
（已被新的法律、法规代替）
河北省荒废土地开发利用暂行规定
（省政府令20号1989年2月27日施行）
（已被新的规章代替）
河北省军官转业安置工作暂行办法
（省政府令21号1989年3月5日施行）
（已被新的政策代替）
河北省保障天主教正常宗教活动规定（试行）
（省政府令26号1989年5月13日施行）
（已被新的法规代替）
河北省私营企业和个体工商业户税收管理暂行规定
（省政府令33号1989年8月11日施行）
（已被新的法律、政策代替）
河北省道路交通事故处理规定
（省政府令46号1990年5月1日施行）
（已被新的法律、法规代替）
河北省城镇国有土地使用权出让和转让实施办法
（冀政〔1990〕76号1990年7月15日施行根据省政府令212号第一次修正省政府令〔2002〕16号第二次修正）
（已被新的法律、法规代替）
河北省小城市居民住房建设管理暂行办法
（省政府批准冀建〔1991〕146号1991年4月4日施行）
（已被新的法律、法规代替）
河北省实施《中华人民共和国民族区域自治法》若干规定
（省政府令63号1991年9月11日施行）
（已被新的法规代替）
河北省农业四税征收管理暂行规定
（省政府令65号1991年9月11日施行根据省政府令212号修正）
（适用期已过，实际已经失效）
河北省农民股份合作企业试行办法
（省政府令66号1991年11月16日施行）
（已被新的法律、法规代替）
河北省平时使用人民防空工程若干规定
（省政府批准省政府办公厅1993年公布1993年5月12日施行根据省政府令212号修正）
（已被新的法规代替）
河北省宗教活动场所暨宗教教职人员管理规定
（省政府令83号1993年5月18日施行根据省政府令212号修正）
（已被新的法规代替）
河北省拍卖市场管理暂行规定
（省政府令82号1993年5月19日施行）
（已被新的法律、法规代替）
河北省农业特产税征收实施办法
（省政府令102号1994年6月8日施行）
（适用期已过，实际已经失效）
河北省国有企业招用农民合同制工人实施办法
（省政府令104号1994年7月13日施行）
（适用期已过，实际已经失效）
河北省屠宰税征收办法
（省政府令120号1995年1月1日施行）
（适用期已过，实际已经失效）
河北省计划外生育费管理办法
（省政府批准冀育联字〔1995〕6号1995年9月18日施行）
（适用期已过，实际已经失效）
河北省兽药管理实施办法
（省政府令159号1996年9月19日施行根据省政府令〔2002〕16号修正）
（删去行政许可后，内容已无存在必要）
河北省劳动监察暂行规定
（省政府令168号1996年9月19日施行）
（已被新的法规代替）
河北省城市住宅区物业管理暂行规定
（省政府令171号1996年12月2日施行）
（主要内容与现行法律、政策不相符）
河北省机关、团体、企事业单位违反安全保卫责任制追究办法
（省政府令174号1996年12月19日施行根据省政府令212号修正）
（已被新的法规代替）
河北省工程建设监理规定
（省政府令177号1997年1月6日施行）
（已被新的法律、法规代替）
河北省人民防空工程维护管理办法
（省政府省军区令187号1997年5月21日施行）
（已被新的法规代替）
河北省机电设备采购招标投标办法
（省政府令194号1997年7月3日施行）
（已被新的法规代替）
河北省气象服务管理办法
（省政府令204号1997年11月6日施行）
（主要内容与现行法律、政策不相符）
河北省防伪技术产品管理规定
（省政府令〔1998〕10号1998年8月19日施行）
（已被新的法律、法规代替）
河北省高速公路交通管理规定
（省政府令〔1998〕14号1998年10月8日施行）
（已被新的法律、法规代替）
河北省规范公司法人治理结构暂行办法
（省政府令〔2000〕8号2000年12月25日施行）
（已被新的法律、法规代替）
河北省民用爆破器材管理暂行办法
（省政府令〔2001〕14号2001年9月13日施行）
（已被新的法律、法规代替）
河北省农村税费改革试点地区农业特产税若干规定
（省政府令〔2002〕15号2002年9月10日施行）
（适用期已过，实际已经失效）
河北省关于家畜禁止放牧实行圈养的暂行规定
（省政府令〔2003〕1号2003年5月1日施行）
（已被新的法律、政策所代替）
肖像权的充分保护
作者：孙浩煜
还是先从一个案例说起：以被上诉人某医院为广告主、被上诉人某广告艺术有限公司为广告经营者、被上诉人某出版社为出版商出版发行一份地图上刊登了一则广告，该广告使用了两幅照片，是一位患者，同时也是本案上诉人王某医治面部斑痕的前后对比照片，但所使用的是上诉人面部眼睛以下局部的照片。三被上诉人在使用照片时没有告知上诉人，更没有征得上诉人同意。后上诉人起诉至人民法院。在一审开庭后，大家对以上事实均没有异议。但在对是否构成对上诉人肖像权的侵犯问题上出现了分歧。其中一种意见认为该局部的照片不能反映自然人的特征，不能称之为肖像；同时上诉人只是照片所表现内容的原形人，而不是肖像权人。认为对肖像权的保护不能扩大化，所以不构成侵权。另一种意见认为对肖像权应当充分的保护，被上诉人的行为构成侵权。笔者认为第二种意见无疑更为合理。
所谓肖像，是指通过摄影、雕塑、录像、美术描写、电子数字技术等手段将自然人的五官特征、形体特征、肢体特征或者其他可识别特征等特征以物质载体或者虚拟物质载体的方式表现其全部或者局部并能够为人们主要是通过视觉方式感知的形象。其主要特征是专有性、唯一性以及肖像权权利主体的特定性和权利个体的个别性。也就是说，除了权利主体本人以外，不会再有任何其他人的肖像与该权利主体本人肖像在任何一特征上完全一致。这样，肖像权人形象的全部或者一部分（如全身、五官、肢体、背影或其局部）表现之于载体后都将唯一的体现为肖像权人的特征，从而形成肖像，这里有所区别的是其细化的名称应当“全部的肖像（形象）”或者“局部的肖像（形象）”而不是“肖像（形象）的全部”或者“肖像（形象）的局部”。
肖像还有一个特征是可识别性，从狭义来讲，可识别性是指通过相对较为显著的特征使得不特定多数人可以识别出与肖像相对应的自然人。从广义来讲，可识别性是指即使不通过显著的特征仍然有人－－－－当然可能是少数的与与肖像相对应的自然人熟知的人甚至只有该自然人本人能够识别出肖像是该自然人的。甚至于，连该自然人本人也不能直观的识别，必须通过某种技术手段方能完成肖像与与之相对应的自然人的识别。从侵权的角度考虑，不论侵权行为人使用他人全部的肖像还是局部的肖像，也不论肖像的可识别程度如何，均不影响判定侵权行为人实施的是侵权行为。因为只要是行为人未经肖像权人同意而使用其肖像，则其主观上故意或者过失的恶意是明显存在的。而肖像权人基于权利主体的特定性和作为受害对象的唯一性，其有权就任何未经其同意，又不是依法使用其肖像的行为主张法律保护。也就是说对肖像权的保护应当充分、全面而不应当作过多限制。因为不论怎样，侵权行为人毕竟非法使用了权利人的肖像，尽管其使用的可能是极小的局部的肖像。又因为不论怎样，既然权利人提出主张，那必然是完成了识别，并且通过识别得知别人擅自使用其肖像必然会给权利人至少在心理上产生影响。该影响在绝大多数情况下是消极的、负面的，或者可以说是不良影响。需要说明的是，不良影响并不是一定要在相当范围的公众中产生，它也可以只作用于受害人个体。而这一不良影响恰恰说明了损害结果的存在。损害结果当然是由于侵权行为人擅自使用的违法行为造成。至此，侵权行为的所有构成要件均已具备。
本案中，首先被上诉人使用的是上诉人的肖像??尽管只是局部的肖像，可这一事实是明确的。而客观上由于上诉人脸部的先天性斑痕，使得上诉人的特征明显，所以极易识别。而基于前述认识，即使没有明显可识别的特征，只要被上诉人不是依法使用上诉人的肖像，仍然构成对上诉人肖像权的侵犯。而在事实上，不论是上诉人全部的肖像还是任何局部的肖像，均具有区别于他人肖像的独立的特征并从而具有可识别性，这一可识别性的存在使得社会公众对于上诉人可能产生某种评价，不论这种评价是消极的还是积极的，均是上诉人事先不能预知的，同时在绝大多数情况下也是不愿得到的，从而给上诉人带来的影响始终是消极的。正是这一消极影响的存在，使得上诉人有权利获得救济，也使得侵权人有义务承担责任。所以即使被上诉人只使用了上诉人局部的肖像，也同样构成对上诉人肖像权的侵犯，依法被上诉人有义务为此承担责任。
