中国银行业监督管理委员会关于印发《农村信用社小企业信用贷款和联保贷款指引》的通知
中国银行业监督管理委员会
中国银行业监督管理委员会关于印发《农村信用社小企业信用贷款和联保贷款指引》的通知
（银监发〔2006〕7号 2006年1月20日）
各银监局（西藏除外）：
现将《农村信用社小企业信用贷款和联保贷款指引》（以下简称《指引》）印发给你们，并就有关事项通知如下：
一、小企业信用贷款和联保贷款必须坚持市场化原则和商业化运作模式，并遵循“先试点后逐步推广”的办法推行。目前，该业务暂在小企业相对发达、社会信用状况较好、农村信用社（含农村商业银行、农村合作银行，下同）信贷管理水平较高、农户种养业信贷需求基本得到满足的地区试办。试点单位由各省级联社确定后，报当地银监局备案。试点单位的确定必须充分尊重法人意愿，任何单位和个人不得强令农村信用社办理该项业务。
二、各省级联社应督促试点单位及时总结经验，并对照《银行开展小企业贷款业务指导意见》（银监发〔2005〕54号）的有关要求，结合小企业信用贷款和联保贷款业务的开展，逐步建立科学的小企业贷款激励和约束机制，不断探索和创新对小企业的金融服务方式。
三、开展小企业信用贷款和联保贷款试点的银监局要督促省级联社做好小企业贷款的统计和信息汇总工作，并深入了解农村信用社试办小企业信用贷款和联保贷款工作中存在的问题，及时报告银监会。
四、为便于统计各类贷款中的小企业贷款，开展小企业贷款业务的农村信用社应在有关贷款一级科目下设立三个二级科目对小企业贷款进行核算：
××小企业信用贷款：符合本指引标准发放的小企业信用贷款；
××小企业联保贷款：符合本指引标准发放的小企业联保贷款；
××其他小企业贷款：不能列入前两个科目但符合《银行开展小企业贷款业务指导意见》标准发放的小企业贷款。
请各银监局及时将本通知转发至辖内农村信用社。
二○○六年一月二十日
农村信用社小企业信用贷款和联保贷款指引
第一章 总则
第一条 为有效解决农村信用社服务区域内涉农小企业贷款难问题，促进农村经济金融事业和谐健康发展，完善农村信用社信贷结构，进一步规范对小企业信贷业务的管理，加强对小企业贷款业务的风险控制，依据《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国银行业监督管理法》和《贷款通则》等法律法规，结合涉农小企业融资实际情况，制订本指引。
第二条 本指引所称小企业是指经工商行政管理机关核准登记、应税年销售收入低于1000万元的企业法人和其他经济组织。
第三条 本指引所称贷款人指农村信用合作社和县（市、区）农村信用合作社联合社、县（市、区）农村信用合作联社、农村合作银行、农村商业银行。
借款人指向贷款人提出贷款申请的小企业。
第四条 本指引所指信用贷款是指基于小企业信誉发放的贷款。
第五条 本指引所指联保贷款包括一般联保贷款和特殊联保贷款。
一般联保贷款是指由多个小企业组成联保组并签订协议，在借款人不能按约偿还贷款时由联保组成员承担连带责任的贷款。
特殊联保贷款是指由多个小企业共同出资设立风险基金、设定还款责任和损失风险补偿机制，由贷款人对联保的小企业发放的贷款。
第六条 贷款人开展小企业信用贷款和联保贷款业务应符合商业可持续的要求，按照“综合授信、分级授权、流程透明、规范高效”的原则开展小企业贷款业务。
第七条 农村信用社小企业信用贷款和联保贷款业务的管理应坚持“严格准入、自主选贷、注重效益、控制风险”的基本要求。
任何单位和个人不得干预贷款人办理小企业信用贷款和联保贷款业务的经营自主权。
第二章 贷款对象、用途和期限
第八条 申请小企业信用贷款和联保贷款的借款人除符合《贷款通则》规定的基本条件外，还应至少符合以下要求：
（一）在贷款人处开立基本存款账户；
（二）持有合法有效贷款卡；
（三）主要营业场所在贷款人服务的社区范围内；
（四）没有不良信用记录；
（五）产权关系明确；
（六）产业项目符合国家法律法规和政策的规定；
（七）贷款人规定的其他条件。
第九条 借款人申请信用贷款除符合第八条要求外，还应具备以下条件：
（一）不得在其他金融机构开立未经贷款人许可的银行结算账户；
（二）具有比较健全的企业财务制度，资产负债率应低于50%；
（三）主要股东、关键管理人员近3年内没有不良信用记录；
（四）已开业并正常经营6个月以上；
（五）不是贷款人的关系人。
第五项所称关系人是指贷款人的理事（董事）、监事、管理人员、信贷业务人员及其近亲属投资或担任高级管理职务的小企业。
第十条 借款人申请联保贷款除符合第八条要求外，还应具备以下条件：
（一）联保组成员不得少于5户；
（二）借款人和各成员的资产负债率在整个还款期内均应持续低于60%；
（三）单一借款人只能加入一个联保组；
（四）所有联保组成员都应符合或超过贷款人设定的能够申请联保贷款的最低信用等级标准；
（五）联保组成员不是关联方。
贷款人应参照《企业会计准则-关联方关系及其交易的披露》（财会字〔1997〕21号）的规定，认定联保组成员的关联方关系。
第十一条 小企业信用贷款应主要用于购买原(辅)材料和作为企业短期营运周转资金。
第十二条 除第十一条的用途规定外，小企业联保贷款还可以用于以下方面：
（一）设备的技术改造；
（二）购买专利权、商标权、特许经营权等知识产权；
（三）购建、维护固定资产。
第十三条 小企业信用贷款期限（含展期）不超过1年,小企业联保贷款期限（含展期）不超过3年。
第三章 授信管理
第十四条 贷款人应按照小企业信用贷款和联保贷款的特点，遵照“评级、授信、用信”的程序建立相应的授信管理制度或操作流程，实行客户经理制度。
第十五条 贷款人接到小企业的贷款申请后，应在规定时限内确定客户经理受理，并向该企业一次告知小企业信用贷款和联保贷款的流程及需要申报的材料。
第十六条 贷款人应充分考虑小企业经营特点和实际状况，利用其熟悉社区、了解客户的优势，重点掌握以下要素进行评级和授信：
（一）小企业的有效资产、实际负债、生产经营情况、现金流量、在金融机构的还款记录、资金结算、融资能力等真实财务状况，以及管理水平、市场竞争能力、所处行业的发展前景等；
（二）小企业主要股东、关键管理人员的基本素质、管理能力、品行、家庭资信状况、日常行为等；
（三）注册登记与年检及其他情况；
（四）实际纳税情况；
（五）小企业所属行业协会、上下游企业对其的综合评价；
（六）小企业所在社区村民委员会（居民委员会）以及附近居民对其的综合评价。
第十七条 贷款人要按照“分类科学、内容齐全、及时收集、管理规范”的原则，建立适合小企业信用贷款和联保贷款的综合信息管理档案。贷款档案应包括以下内容：
（一）小企业的基本信息，包括营业执照、特种行业许可证、年检证明、法人代码证书、近期纳税证明等；
（二）主要股东、关键管理人员的身份证明及其他必要的个人信息；
（三）小企业最近月份的负债和担保情况；
（四）业务合同、近期的财务报表和财务状况变动详细情况；
（五）客户经理的调查报告和办理意见；
（六）联保各方资信变动情况；
（七）其他资料。
第十八条 贷款人应综合考察影响小企业还款能力、还款意愿的各种因素，并结合其同自身的交易情况（如存贷款情况、贷款质量和履约记录等）及时评定申请贷款小企业的信用等级，信用等级有效期一般为一年。
第十九条 贷款人必须制定严格的信用评级管理办法。
贷款人应按照动态管理的原则，适时对小企业的信用等级进行考评、调整和内部信息共享。
贷款人应设立、确定小企业信用贷款或联保贷款申请人获得不同授信额度的信用等级标准。
第二十条 贷款人应根据小企业申请人信用等级的评级结果确定其授信额度进行授信。
第二十一条 贷款人授信过程应符合《商业银行授信工作尽职指引》的各项规定。
第二十二条 本指引中授信范围包括各类贷款、贴现、信用证、票据承兑、贸易融资、保理等。
第二十三条 贷款人授信应遵守下列指标：
（一）计入授信额度后，单一借款人的资产负债比例不得高于75%；
（二）信用贷款授信额度不得超过对单一借款人授信额度的20%；
（三）联保贷款授信额度不得超过对单一借款人授信额度的25%。
第二十四条 贷款人应根据对小企业客户的信用评级和授信情况自主决定信用贷款或联保贷款的币种、对象、额度、期限、用途、定价及其附加产品条件。
对信用状况良好的借款人，贷款人可给予利率优惠。
对信用状况欠佳的借款人，贷款人应充分根据风险定价原理厘定较高的利率水平。
第二十五条 贷款人在加强贷后管理的前提下，可实行小企业循环用信制度。允许小企业在确定的授信额度和一定期限内，多次提取、随借随用、循环使用、到期归还。
第四章 贷款管理
第二十六条 贷款人开展小企业信用贷款和联保贷款应以县级联社为单位实施统一管理和授权操作。
第二十七条 贷款人应根据当地经济环境、风险管理水平、信贷资产质量等因素，按照“区别对待、动态调整、相对稳定”的原则，对分支机构、客户经理进行差别授权和等级管理制度。
贷款人对分支机构、客户经理的授权应采取书面方式并至少载明被授权人考核期内发放单笔信用贷款、联保贷款的审批权限及限额，承担全部赔偿责任的单笔贷款审批权限及贷款总限额等内容。
第二十八条 贷款人应通过简化贷款审批程序、建立标准化的贷款操作流程，来提高小企业信用贷款和联保贷款的工作效率。
贷款人应根据借款人提出贷款需求时的状况，分别对首次提出贷款申请、发生过贷款关系、申请材料不完整的借款人或超出分支机构贷款权限等不同情况提出处理意见，规定办理时限。
第二十九条 客户经理在贷款人的授权范围内实行一揽子主办制，负责小企业贷款的调查、信贷档案材料收集、提出调查报告和办理意见、商议贷款合同条款、贷后管理与定期不定期贷后检查等事项。
第三十条 客户经理在授权范围内办理的小企业信用贷款、联保贷款业务实行双签审批制。
客户经理在授权范围内可以独立做出是否予以贷款的决定。贷款合同经借款人、客户经理初议并由客户经理和其所在分支机构的负责人共同签字并加盖贷款专用章后，即可生效。
第三十一条 贷款人可按照下列要求管理特殊联保贷款：
（一）5个以上的小企业向贷款人提出设立联保组和申请特殊联保贷款的申请；
（二）贷款人逐一审核联保组成员资格；
（三）符合贷款人规定条件的小企业成立联保组后，联保组成员共同出资设立风险基金、在贷款人处开立专户存放；
（四）联保组成员订立风险基金管理、使用、处置、损失补偿协议，经贷款人审核同意后实施；
（五）风险基金以联保组成员各自名义存入贷款人处，由贷款人专户管理，未经贷款人同意各联保组成员不得动用；
（六）联保组全体成员总的最高贷款额不得超过设立风险基金总额的3倍。
第三十二条 贷款人在对小企业信用贷款和联保贷款进行利率定价时，应严格遵循风险与收益相对称的原则。利率至少应覆盖贷款的资金成本、贷款方式、管理成本、贷款预期损失和贷款收益等要素。
第三十三条 贷款人可给予其分支机构及客户经理一定的小企业信用贷款和联保贷款的利率定价权，尤其是根据授权和对客户的信用评级情况，在浮动区间内自主确定贷款利率的权力。
第三十四条 贷款的本息偿还方式按照“协商议定、灵活多样、方便客户”的原则确定。
同一小企业客户与贷款人签订多笔贷款合同的，可以约定采取不同的贷款偿还方式。
第五章 风险控制
第三十五条 贷款人应建立针对小企业信用贷款和联保贷款业务的独立内控制度。
贷款人应加强对小企业信用和联保贷款业务的内部稽核。
第三十六条 贷款人应建立客户经理和经办人员的预培训和持续培训、考试、考核制度，提高其对小企业信用贷款和联保贷款的风险识别和管理能力。
第三十七条 贷款人应明确客户经理、分支机构对小企业信用贷款和联保贷款的贷后检查频率并应高于其他一般贷款形式。
第三十八条 贷款人应严格小企业信用贷款和联保贷款的重组操作程序，严禁擅自办理贷款重组和掩盖贷款真实形态。
第三十九条 贷款人应建立小企业信用贷款和联保贷款的风险损失抵补机制，保证两类贷款业务的利息收入能够充分满足两类业务损失准备的提取。
第四十条 贷款人应建立小企业信用贷款和联保贷款的监控流程，有效地掌握客户经理、分支机构的尽职情况，确保其执行小企业贷款政策、服务质量、风险防控等各项操作标准。
第四十一条 贷款人开办小企业信用贷款和联保贷款业务的操作流程、内控制度、风险控制措施等细则应报当地银行业监管部门备案。
第四十二条 省级联社可根据本指引结合当地实际情况制定实施细则，并报当地银监局备案。
第六章 激励与约束
第四十三条 贷款人应按照责、权、利相结合的原则，建立小企业信用贷款和联保贷款绩效评估机制，对工作绩效进行全面的考核与评价，合理确定客户经理及其他参与小企业贷款业务人员的奖励和风险责任，从制度上保证在重视贷款质量的前提下开展小企业贷款业务。
第四十四条 贷款人可设立小企业信用贷款和联保贷款奖励专户，根据客户经理及其他参与人员发展的小企业客户数量、贷款金额、利息收益、贷款质量以及在贷款中承担的责任等因素，按照“明确标准、专门计提、专户存储、持续累积、上不封顶、损失抵扣、履约兑现”的方式计提专户资金，实现奖惩。
第四十五条 贷款人应合理设置履约兑现奖惩的条件，依据客户经理和其他人员的绩效和责任，确定从奖励专户中兑现的比例和最终全部兑现的条件。
奖励专户受益人在所发放的小企业信用贷款和联保贷款未能充分履约前，不能全额兑现奖金，留存的专户奖金将作为贷款出现损失时的补偿金。
奖励专户受益人因转岗、调出、退休等原因不再经办小企业贷款业务，应由贷款人认真审查后，根据受益人所发放贷款的履约状况，按规定分期或全额兑现。
第四十六条 贷款人各级管理人员不得干涉奖励专户资金的正常发放、分配和使用。
第四十七条 贷款人应按照《商业银行授信工作尽职指引》的要求，制定针对小企业信用贷款和联保贷款业务的尽职细则，对分支机构和客户经理进行尽职评价并区分尽职无错和不尽职责任。贷款人对于界定为尽职无错和非人为过错责任的人员，应设立减轻或免除责任条款。
第四十八条 贷款人应根据办理小企业信用贷款和联保贷款相关人员的参与程度和授权情况，建立责任追究和赔付制度。贷款人应综合考虑每笔贷款的发放权限、贷款方式、尽职责任等因素，计量责任人的赔付金额，按其承担的责任弥补贷款损失并采取降低分类等级和转岗、下岗清收至清退等处理措施。
第七章 附则
第四十九条 农村信用社开展小企业贷款业务接受中国银行业监督管理委员会及其派出机构的指导和监管。
第五十条 从事商品生产、加工、流通的专业户和种养殖户申请小企业信用贷款、联保贷款可参照本指引执行。
第五十一条 小企业联保组的设立、变更、终止可以参照《农村信用合作社农户联保贷款指引》（银监发〔2004〕68号）执行。
第五十二条 本指引由中国银行业监督管理委员会负责解释。
第五十三条 本指引自发布之日起施行。
大型游乐设施设计文件鉴定规则(试行)
国家质量监督检验检疫总局
国家质量监督检验检疫总局关于印发《大型游乐设施设计文件鉴定规则(试行)》的通知
（国质检锅[2003]321号）
各省、自治区、直辖市质量技术监督局，各有关单位：
为加强对大型游乐设施设计文件鉴定工作的监督管理，规范设计文件鉴定行为，根据《特种设备安全监察条例》的规定，总局制定了《大型游乐设施设计文件鉴定规则（试行）》。现印发你们，请认真贯彻执行。同时，就有关工作通知如下：
一、本规则施行之前已经设计审查合格的大型游乐设施，设计文件由原设计审查机构审核后，按照本规则要求加盖设计文件鉴定专用章。
二、本规则施行之前已经安全使用2年以上，并经现场检验合格的大型游乐设施，参照本规则的规定，结合设备运行情况，对设计文件进行确认。
各地在执行中发现问题，及时报总局锅炉压力容器安全监察局。
二00三年九月二十八日
大型游乐设施设计文件鉴定规则(试行)
第一条 为规范设计文件鉴定工作，保证大型游乐设施的安全，根据《特种设备安全监察条例》的规定，制定本规则。
第二条 大型游乐设施设计文件鉴定，是指对大型游乐设施设计的安全技术性能进行的审查。
符合《实施设计文件鉴定的大型游乐设施范围》附件1中的大型游乐设施，在制造、安装、改造前，设计文件必须按照本规则要求进行鉴定。
第三条 国家质量监督检验检疫总局（以下简称国家质检总局）负责全国大型游乐设施设计文件鉴定工作的监督管理，县以上地方质量技术监督部门负责本行政区域内大型游乐设施设计文件鉴定工作的监督检查。
第四条 经国家质检总局核准的检验检测机构（以下简称鉴定机构），负责开展大型游乐设施设计文件鉴定工作。鉴定机构应具备下列条件：
（一）国家级大型游乐设施检验机构，有5年以上大型游乐设施专业工作历史，具有法人资格；
（二）不从事大型游乐设施设计、制造、安装、改造、维修保养和销售等经营性活动；
（三）配备5名以上专业配置合理的设计文件鉴定人员；
（四）建立并保持设计文件鉴定工作质量管理体系；
（五）具有固定的办公场所、通讯设备、档案保管存放条件；
（六）有相关法律、法规、规章、安全技术规范和标准等资料。
第五条 鉴定机构的设计文件鉴定人员应当具备下列条件，并经过国家质检总局考核：
（一）掌握与大型游乐设施相关的法律、法规、规章和安全技术规范，熟悉相关技术标准；
（二）具有机械或电气类专业大学本科以上学历和国家承认的工程师以上技术职称或具有机械或电气类专业大学专科以上学历和国家承认的高级工程师以上技术职称（鉴定报告审核人员应当为高级工程师），并有5年以上从事大型游乐设施设计、检验等相关工作经历；
（三）遵纪守法，坚持原则，客观公正，实事求是，作风正派，廉洁自律；
（四）受聘于相关的鉴定机构，不从事大型游乐设施设计、制造、安装、改造、维修保养和销售等经营性活动。
第六条 大型游乐设施设计单位应当按照《游乐设施安全技术监察规程（试行）》等相关安全技术规范和相应国家标准的安全技术要求进行设计，对设计的大型游乐设施的安全技术性能负责。
第七条 提交鉴定的设计文件应当经过本设计单位审核、批准，包括以下中文或者英文资料：设计说明书、设计计算书、图纸、电气资料、产品使用维修说明书及其他相关资料等。详细要求见《大型游乐设施设计文件鉴定资料目录》（附件2）。
第八条 大型游乐设施的生产（含设计、制造、安装、改造、维修）、使用等单位，均可以向鉴定机构提出设计文件鉴定申请。申请设计文件鉴定的单位（以下简称申请单位），可以从相关网站下载或自行复制《大型游乐设施设计文件鉴定申请表》（附件3），（以下简称申请表），填写后同附件2规定的文件资料一起，邮寄或者直接送达鉴定机构。
设计资料不便于寄送的，申请单位可以申请鉴定机构到设计、制造、安装等场所进行设计文件现场鉴定。现场鉴定的，可以在鉴定地点提交附件2规定的文件资料。
第九条 鉴定机构在收到申请表5个工作日内，应向申请单位发出受理决定。不予受理的，应书面说明理由。同意进行现场鉴定的，应与申请单位约定鉴定时间、地点。
第十条 鉴定机构应当依据下列国家安全技术规范和标准，开展设计文件鉴定工作：
（一）《游乐设施安全技术监察规程（试行）》、《滑索安全技术要求（试行）》、《蹦极安全技术要求（试行）》等安全技术规范；
（二）《游艺机和游乐设施安全》（GB8408）、相应各类游艺机通用技术条件（GB18158～18169）、《滑道设计规范》（GB/T18878）和《滑道安全规范》（GB/T18879）等国家标准；
（三）没有国家安全技术规范或国家标准的，可以依据有关规定制订行业标准或企业标准进行设计文件鉴定。
第十一条 鉴定机构应当根据所鉴定大型游乐设施的型式和技术情况，按照《大型游乐设施设计文件鉴定内容与要求》（附件4）的规定，确定设计文件鉴定的项目、内容和要求。
第十二条 鉴定机构应根据本规则制订鉴定工作程序和统一的鉴定记录，并严格控制鉴定过程。鉴定人员应不少于2名，工作应认真填写各个项目的计算校核数据及鉴定结果。鉴定工作结束后，原始记录应当存档。
第十三条 鉴定机构应在发出受理通知15个工作日内完成鉴定，因申请单位的过失或不可抗力因素延误的可以顺延。
鉴定合格的，应当在前款规定期限内向申请单位出具《大型游乐设施设计文件鉴定报告》（附件5），（以下简称鉴定报告）。现场鉴定合格的，可以先向申请单位出具《大型游乐设施设计文件鉴定意见书》（附件6），（以下简称鉴定意见书），并在10个工作日内出具鉴定报告。
鉴定不合格的，鉴定机构应出具鉴定意见书，提出整改意见。申请单位根据整改意见处理，在鉴定意见书上填写处理结果，并将修改后的文件交原鉴定机构复审。鉴定机构应当在收到复审文件后10个工作日内完成复审，并出具鉴定报告。复审不合格要求再次进行设计文件鉴定的，应当按照本规则重新申请。
第十四条 鉴定报告的内容、格式应当符合附件5的规定，结论页必须有鉴定、审核、批准人员签字和鉴定机构印章。鉴定报告的编号应当符合国家质检总局《关于公布〈特种设备制造许可申请书〉等有关文书格式的通知》（质检锅函［2003］39号）要求。
对于涉及安全的主要受力结构、重要零部件等不得随意变动的部分，鉴定机构应当在鉴定报告中说明。
第十五条 申请单位通过设计文件鉴定后，可以向国家质检总局核准的大型游乐设施型式试验机构申请型式试验。型式试验通过后，申请单位应将型式试验报告送原鉴定机构，原鉴定机构在所鉴定的总图和主要部件图及设计计算书等设计文件上盖特种设备设计文件鉴定专用章，并填写《大型游乐设施设计文件鉴定盖章资料清单》（附件7）。
第十六条 鉴定机构应当本着保证安全的原则，确定鉴定所覆盖的产品技术参数范围，并在所覆盖产品的设计文件上加盖鉴定专用章。
第十七条 鉴定机构应定期将通过鉴定的设计文件名单报国家质检总局备案，国家质检总局将定期公告。
第十八条 申请单位对鉴定结论、复审意见有异议的，可以在15日内向鉴定机构提出书面申诉，鉴定机构应当在15个工作日内给予书面答复。申请单位对答复仍有异议的，可以在15日内向国家质检总局特种设备安全监察机构提出书面申诉。
第十九条 鉴定合格的大型游乐设施设计文件，如变动主要受力结构、重要零部件等涉及安全的部分，必须经原设计单位和鉴定机构审核同意。
因设计单位名称变更，需在已经鉴定的设计文件上变更设计单位名称的，申请单位可以凭设计单位名称变更凭证，向鉴定机构申请变更。
第二十条 鉴定机构及其鉴定人员对所出具的鉴定结论负责。
鉴定机构和参加鉴定的人员应当保守申请单位技术和商业秘密。
第二十一条 鉴定机构、鉴定人员以及大型游乐设施生产、使用单位违反本规则规定，按照《特种设备安全监察条例》的有关规定查处。
第二十二条 鉴定机构依照本规则开展设计文件鉴定，按照国家有关规定收取费用。
第二十三条 本规则由国家质检总局负责解释。
第二十四条 本规则自公布之日起试行。
附件：1.实施设计文件鉴定的大型游乐设施范围
2.大型游乐设施设计文件鉴定资料目录
3.大型游乐设施设计文件鉴定申请表（格式）
4.大型游乐设施设计文件鉴定内容与要求
5.大型游乐设施设计文件鉴定报告（格式）
6.大型游乐设施设计文件鉴定意见书（格式）
7.大型游乐设施设计文件鉴定盖章资料清单（格式）
附件1： 实施设计文件鉴定的大型游乐设施范围
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┃ 主要运动特点 │ 主要技术参数 │ 产品举例 ┃
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┃绕水平轴转动或摆动 │高度≥30m或摆角 │观览车、太空船、海盗船、飞 ┃
┃ │≥45 │毯、流星锤等 ┃
┠──────────────┼────────┼──────────────┨
┃绕可以变倾角的轴旋转 │倾角≥45或回转 │陀螺、三星转椅、飞身靠壁、勇┃
┃ │直径≥8m │敢者转盘等 ┃
┠──────────────┼────────┼──────────────┨
┃沿架空轨道运行或提升后惯性滑│速度≥20km/h或 │滑行车（过山车）、滑道、疯狂┃
┃行 │轨道高度≥3m │老鼠、滑索、矿山车、急流勇 ┃
┃ │ │进、弯月飞车等 ┃
┠──────────────┼────────┼──────────────┨
┃绕垂直轴旋转、升降 │回转直径≥10m或 │章鱼、波浪秋千、超级秋千、自┃
┃ │运行高度≥3m │控飞机等 ┃
┠──────────────┼────────┼──────────────┨
┃用挠性件悬吊并绕垂直轴旋转、│高度≥30m或运行 │飞行塔、观览塔、波浪飞椅、豪┃
┃升降 │高度≥3m │华飞椅等 ┃
┠──────────────┼────────┼──────────────┨
┃在特定水域运行或滑行 │高度≥5m或速度 │直（曲）线滑梯、浪摆滑道、峡┃
┃ │≥30km/h │谷漂流等 ┃
┠──────────────┼────────┼──────────────┨
┃弹射或提升后自由坠落（摆动）│高度≥20m或 │探空飞梭、蹦极、空中飞人等 ┃
┃ │高差≥10m │ ┃
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附件2： 大型游乐设施设计文件鉴定资料目录
（一）设计说明书
设计方案；结构特点；工作原理；主要技术参数的选取；主要设计依据（必要时应当有地质勘察报告、气象资料及特殊使用要求等）；主要受力部件；对制造、运输方面的特殊要求等。
（二）相关的设计计算书
重要结构件强度、刚度计算；主轴及重要销轴强度、刚度计算；关键焊缝强度计算；机械传动系统计算（包括传动件及电动机、减速机选择）；液压（气压）传动系统计算；运动参数计算；提供土建设计的受力参数等。
（三）相关的图纸
图纸目录、总图及主要零部件图、液压（气动）原理图等。
（四）电气资料
电气设计说明、电气系统计算（短路电流、电机起动电压降等）、电气原理图、控制程序、流程图、控制柜（操作箱）元件布置图；配备的主要电器元件的资料、避雷和接地、平面图等。
（五）产品使用维修说明书
设备概述及结构原理；技术性能及参数；操作规程及注意事项；乘客须知；保养及维护说明（包括日检、周检、月检、年检的内容和要求）；常见故障及排除方法；安装及调试方法和要求；外购件（主要机电产品）的使用要求；整机及关键零部件的设计使用寿命；对操作维修人员的要求；电气及液压（气动）原理图；日常润滑部位等。
（六）其它相关资料
建设行政主管部门认可的土建设计审查通过的证明文件；必需的零部件、材料检验试验报告；境外检验机构审查与检验报告；设计鉴定机构所需的必要资料等。
附件3： 大型游乐设施设计文件鉴定申请表
编号：
┏━━━┯━━━━━━━┯━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━━┓
┃申请单│ 单位名称 │ (公章) ┃
┃位 │ │ ┃
┃ ├───────┼────────────────────────────┨
┃ │ 单位地址 │ ┃
┃ ├───────┼───────────┬───────┬────────┨
┃ │ 组织机构代码 │ │ 邮政编码 │ ┃
┃ ├───────┼───────────┼───────┼────────┨
┃ │ 传 真 │ │ 联系电话 │ ┃
┃ ├───────┼───────────┼───────┼────────┨
┃ │ 电子信箱 │ │鉴定送审人员 │ ┃
┃ ├───────┼───────────┼───────┼────────┨
┃ │ 鉴定送审时间 │ │申请鉴定地点 │ ┃
┠───┼───────┼───────────┴───────┴────────┨
┃设计单│ 单位名称 │ ┃
┃位 │ │ ┃
┃ ├───────┼────────────────────────────┨
┃ │ 单位地址 │ ┃
┃ ├───────┼───────────┬───────┬────────┨
┃ │ 组织机构代码 │ │ 邮政编码 │ ┃
┃ ├───────┼───────────┼───────┼────────┨
┃ │ 传 真 │ │ 联系电话 │ ┃
┃ ├───────┼───────────┼───────┼────────┨
┃ │ 电子信箱 │ │文件设计负责人│ ┃
┠───┼───────┼───────────┼───────┼────────┨
┃设计设│ 设备种类 │ 大型游乐设施 │ 设备类型 │ ┃
┃备 │ │ │ │ ┃
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┃ │ 设备型式 │ │ 设备级别 │ ┃
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┃ │ 设备名称 │ │ 设备型号 │ ┃
┃ ├───────┼───────────┼───────┼────────┨
┃ │ 设备参数 │ │ 主体结构形式│ ┃
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┃设计文│ 设计来源 │ │ 设计日期 │ ┃
┃件 │ │ │ │ ┃
┃ ├───────┼───────────┼───────┼────────┨
┃ │ 总图图号 │ │ 设计审核人│ ┃
┃ ├───────┼───────────┼───────┼────────┨
┃ │ 设计依据 │ │ │ ┃
┃ ├───────┼───────────┼───────┼────────┨
┃ │主要设计人员（│ │ │ ┃
┃ │姓名、学历、技│ │ │ ┃
┃ │术职称、完成部│ │ │ ┃
┃ │分） │ │ │ ┃
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┃ │ │ │ │ ┃
┃ │ │ │ │ ┃
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┃设备设│ 项 目 │ 运行方式 │ 项 目 │ 运行方式 ┃
┃计运行│ │ │ │ ┃
┃方式 │ │ │ │ ┃
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┃ │ 工作原理 │ │ │ ┃
┃ ├───────┼───────────┼───────┼────────┨
┃ │ 运动特点 │ │ │ ┃
┃ ├───────┼───────────┼───────┼────────┨
┃ │ 传动方式 │ │ │ ┃
┃ ├───────┼───────────┼───────┼────────┨
┃ │ 电气控制方式 │ │ │ ┃
┃ ├───────┼───────────┼───────┼────────┨
┃ │ │ │ │ ┃
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┃设备设│ 项 目 │ 参数数值 │ 项 目 │ 参数数值 ┃
┃计参数│ │ │ │ ┃
┃ ├───────┼───────────┼───────┼────────┨
┃ │ 载客人数 │ │ │ ┃
┃ ├───────┼───────────┼───────┼────────┨
┃ │ 适用乘客 │ │ │ ┃
┃ │ │ │ │ ┃
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续上表
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┃鉴定│序号│文件名称│图号或编号│ 纸型│数量或页数┃
┃送审│ │ │ │ │ ┃
┃设计│ │ │ │ │ ┃
┃文件│ │ │ │ │ ┃
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┃ │ │ │ │ │ ┃
┃ ├──┼────┼─────┼───┼─────┨
┃ │ │ │ │ │ ┃
┃ ├──┼────┼─────┼───┼─────┨
┃ │ │ │ │ │ ┃
┃ ├──┼────┼─────┼───┼─────┨
┃ │ │ │ │ │ ┃
┃ ├──┼────┼─────┼───┼─────┨
┃ │ │ │ │ │ ┃
┃ ├──┼────┼─────┼───┼─────┨
┃ │ │ │ │ │ ┃
┃ ├──┼────┼─────┼───┼─────┨
┃ │ │ │ │ │ ┃
┃ ├──┼────┼─────┼───┼─────┨
┃ │ │ │ │ │ ┃
┃ ├──┼────┼─────┼───┼─────┨
┃ │ │ │ │ │ ┃
┃ ├──┼────┼─────┼───┼─────┨
┃ │ │ │ │ │ ┃
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┃申请│ ┃
┃受理│鉴定机构：（公章） ┃
┃ │ ┃
┃ │受理人员： 年 月 日┃
┃ │ ┃
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填写说明：
1.需要填写的内容可以另加附页。
2.“设计来源”选择填写：新开发的产品；对原设计进行修改后重新设计的产品；境外设计、制造在境内安装使用的产品；已投入使用的产品；改变主要技术参数的改造等。
3.“适用乘客”选择填写：成人；儿童；成人儿童均可以。
4.“传动方式”选择填写：机械 ；液压 ；气动 或其他。
5.结构形式一样，不同规格的系列产品，可以以一并申请，进行一次鉴定。
6.申请鉴定的大型游乐设施应当附设备简图。
7.本表一式两份，鉴定机构签署意见后一份返给申请单位，一份存档。
8.此表可以从相关网站下载或自行复制。
附件4： 大型游乐设施设计文件鉴定内容与要求
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┃项目类别 │编号│ 鉴定项目 │ 鉴定要求 ┃
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┃1． │1.1 │主要技术参数 │技术性能和参数（运行速度、倾角、坡度、加速度、加速度变化值、┃
┃技术参数 │ │ │制动时间和距离、转弯半径、起动性能等）应当符合安全技术规范、┃
┃ │ │ │标准和保证安全的要求。 ┃
┃ ├──┼─────────┼──────────────────────────────┨
┃ │1.2 │环境影响 │环境条件对运转的限制，如风、雨、腐蚀、极热极冷等条件应当满足┃
┃ │ │ │安全条件。 ┃
┠─────┼──┼─────────┼──────────────────────────────┨
┃２．关键 │2.1 │金属结构 │支柱、梁、框架、支撑、吊挂构件等结构应当考虑应力集中、振动、┃
┃部位结构 │ │ │动载、循环载荷、风险程度和环境的影响，安全系数选取、主要焊缝┃
┃ │ │ │的布置、施焊和热处理、探伤要求应当符合安全技术规范、标准和保┃
┃ │ │ │证安全的要求。 ┃
┃ ├──┼─────────┼──────────────────────────────┨
┃ │2.2 │运行轨道 │运行轨道结构主要联接及焊缝的布置、施焊和热处理、探伤要求应当┃
┃ │ │ │符合安全技术规范、标准和保证安全的要求。 ┃
┃ ├──┼─────────┼──────────────────────────────┨
┃ │2.3 │轴类等机械零件 │轴类等机械零件的结构应当满足设计、热处理、探伤要求，符合安全┃
┃ │ │ │技术规范、标准和保证安全的要求。 ┃
┃ ├──┼─────────┼──────────────────────────────┨
┃ │2.4 │标准件及定型产 │机加工或外购的标准件应当满足设计、热处理、探伤要求；高强度螺┃
┃ │ │品 │栓等级选择及预紧力、外购的定型机电产品应当满足设计和保证安全┃
┃ │ │ │的要求。 ┃
┃ ├──┼─────────┼──────────────────────────────┨
┃ │2.5 │链条和钢丝绳 │链条和钢丝绳的性能应当满足载荷作用下动载和疲劳的要求。 ┃
┃ ├──┼─────────┼──────────────────────────────┨
┃ │2.6 │载客装置 │座席、座舱、滑车等载客装置的结构应当符合安全技术规范、标准和┃
┃ │ │ │保证安全的要求。 ┃
┃ ├──┼─────────┼──────────────────────────────┨
┃ │2.7 │其他结构 │站台、平台、楼梯、天桥、栅栏的设置与结构应当符合安全技术规 ┃
┃ │ │ │范、标准和保证安全的要求。 ┃
┠─────┼──┼─────────┼──────────────────────────────┨
┃３．材料 │3.1 │金属材料 │主轴、重要销轴及其他关键零件所用金属材料应当满足安全要求，热┃
┃ │ │ │处理和无损探伤应当符合国家标准。 ┃
┃ ├──┼─────────┼──────────────────────────────┨
┃ │3.2 │非金属材料 │非金属材料的强度、抗老化性能、环保性能、工艺性能应当满足安全┃
┃ │ │ │要求，符合国家标准。 ┃
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┃4. │4.1 │机械传动装置 │机械传动装置应当符合技术规范、标准要求，满足安全要求。 ┃
┃传动和制 │ │ │ ┃
┃动部分 │ │ │ ┃
┃ ├──┼─────────┼──────────────────────────────┨
┃ │4.2 │液压及气动装置 │液压及气动装置应当符合技术规范、标准要求，满足安全要求。 ┃
┃ ├──┼─────────┼──────────────────────────────┨
┃ │4.3 │制动装置 │制动装置应当符合技术规范、标准要求，满足安全要求。 ┃
┃ ├──┼─────────┼──────────────────────────────┨
┃ │4. │设备润滑系统 │润滑方式、润滑部位应当符合技术规范、标准要求。 ┃
┠─────┼──┼─────────┼──────────────────────────────┨
┃5. │5.1 │乘客的约束物 │游乐设施的乘人部分对乘客的约束应当与其运动特点相符，周围 ┃
┃限制和 │ │ │的缓冲物应当满足保证安全的要求。 ┃
┃保护乘 │ │ │ ┃
┃人的安 │ │ │ ┃
┃全保险 │ │ │ ┃
┃装置 │ │ │ ┃
┃ ├──┼─────────┼──────────────────────────────┨
┃ │5.2 │保险装置（二道保险│安全装置必须可靠，满足技术规范、标准和保证安全的要求。所 ┃
┃ │ │、门锁） │有涉及到人身安全的关键部位，应该并能够采取保险措施时，应 ┃
┃ │ │ │当采取保险措施，保险措施必须可靠和有效。 ┃
┃ ├──┼─────────┼──────────────────────────────┨
┃ │5.3 │限速装置 │ ┃
┃ ├──┼─────────┼──────────────────────────────┨
┃ │5.4 │缓冲装置 │ ┃
┃ ├──┼─────────┼──────────────────────────────┨
┃ │5.5 │行程及限位装置 │ ┃
┃ ├──┼─────────┼──────────────────────────────┨
┃ │5.6 │防碰撞装置 │ ┃
┃ ├──┼─────────┼──────────────────────────────┨
┃ │5.7 │过载过压保护装置 │ ┃
┃ ├──┼─────────┼──────────────────────────────┨
┃ │5.8 │自动控制装置 │ ┃
┃ ├──┼─────────┼──────────────────────────────┨
┃ │5.9 │设备安全罩 │ ┃
┃ ├──┼─────────┼──────────────────────────────┨
┃ │5.10│疏散游客的措施 │必须有故障状态下疏散游客的措施。 ┃
┠─────┼──┼─────────┼──────────────────────────────┨
┃6. │6.1 │电气设备 │设计和选用设备必须满足工况和保证安全要求。 ┃
┃电气部 │ │ │ ┃
┃分 │ │ │ ┃
┃ ├──┼─────────┼──────────────────────────────┨
┃ │6.2 │电器元件和导线 │ ┃
┃ ├──┼─────────┼──────────────────────────────┨
┃ │6.3 │漏电保护装置 │ ┃
┃ ├──┼─────────┼──────────────────────────────┨
┃ │6.4 │避雷和接地装置 │ ┃
┃ ├──┼─────────┼──────────────────────────────┨
┃ │6.5 │安全保护系统 │设计必须满足工况和保证安全要求。 ┃
┃ ├──┼─────────┼──────────────────────────────┨
┃ │6.6 │电压与绝缘 │ ┃
┃ ├──┼─────────┼──────────────────────────────┨
┃ │6.7 │电气系统设计 │ ┃
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┃7. │7.1 │设计说明书 │设计依据标准和规程应当正确；技术性能及参数应当符合标准要 ┃
┃设计资 │ │ │求；运行方式应当可靠。 ┃
┃料 │ │ │ ┃
┃ ├──┼─────────┼──────────────────────────────┨
┃ │7.2 │设计计算书 │计算项目应当齐全；采用的公式应适当，各种参数的选取应当合 ┃
┃ │ │ │理（如动载系数、应当力集中系数、传动效率、材料强度、许用 ┃
┃ │ │ │应当力等）；受力分析、计算方法、计算过程应当完整正确；选 ┃
┃ │ │ │取的标准机电产品（型号、功率、扭矩等）应当满足工况的要 ┃
┃ │ │ │求；强度（安全系数）、刚度应当符合安全技术规范、标准和保 ┃
┃ │ │ │证安全的要求。 ┃
┃ ├──┼─────────┼──────────────────────────────┨
┃ │7.2 │产品使用说明书 │内容应当全面，无遗漏；操作规程应当正确合理；乘客须知中重 ┃
┃ │ │ │要内容无遗漏，其规定应当合理。 ┃
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┃8.其他 │ │ │ ┃
┃要求 │ │ │ ┃
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附件5： 特种设备设计文件鉴定报告
报告编号：
设备种类： 大型游乐设施
设备类型：
设备型式：
设备名称：
申请单位：
设计单位：
批准日期：
鉴定机构： （盖章）
国家质量监督检验检疫总局制
注意事项
1.本报告书适用于大型游乐设施设计文件的鉴定。
2.本报告书无鉴定、审核、批准人员签字和鉴定 机构章无效。
3.本报告书应当由计算机打印输出或用钢笔填写 ，字迹应当工整，涂改无效。
4.本报告书一式二份，由鉴定机构和申请单位分 别保存。
5.申请单位对鉴定报告如有异议，应当在收到报 告书十五日内，向鉴定机构提交书面材料。
鉴定机构信息
机构名称：
地址：
邮政编码：
电话：
传真：
Email:
大型游乐设施设计文件鉴定报告
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┃ 设备名称 │ │型号规格 │ ┃
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┃ 申请单位 │ │ 设计单位 │ ┃
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┃ 设备类型 │ │ 设计日期 │ ┃
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┃ 设计属性 │□新设计 □修改设计│ 鉴定属性 │ □鉴定 □确认 ┃
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┃ 鉴定地点 │ │ 鉴定日期 │ ┃
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┃ 鉴定依据 │ │ 鉴定人员 │ ┃
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┃ 复审日期 │ │ 复审人员 │ ┃
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┃ 鉴 │ ┃
┃ 定 │ ┃
┃ 结 │ ┃
┃ 论 │ ┃
┃ │ ┃
┃ │ ┃
┃ │ ┃
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┃鉴定所覆盖范│ ┃
┃围 │ ┃
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┃ 备 注 │ ┃
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┃ （鉴定机构章） ┃
┃鉴定： 审核： 批准： 年 月 日 ┃
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┃ 主要技术参数 │ │
┠─────────────────┼────────────────┤
┃ 主要设计依据 │ │
┠─────────────────┴────────────────┤
┃ 简 图 │
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┃ │
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┃项目类别│编号│鉴定项目│鉴定结果│结 论│备 注┃
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┃ │ │ │ │ │ ┃
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┃ │ │ │ │ │ ┃
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┃ │ │ │ │ │ ┃
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┃ │ │ │ │ │ ┃
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┃ │ │ │ │ │ ┃
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┃ │ │ │ │ │ ┃
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┃ │ │ │ │ │ ┃
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┃ │ │ │ │ │ ┃
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┃ │ │ │ │ │ ┃
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┃ │ │ │ │ │ ┃
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附件6： 大型游乐设施设计文件鉴定意见书
编号：
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┃ 申请鉴定设施名称 │ │ 鉴定日期 │ ┃
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┃ 申请鉴定单位 │ ┃
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┃ 主要技术参数 │ ┃
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┃ 主要鉴定依据 │ ┃
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┃鉴定意见：（可以另加附页） ┃
┃ ┃
┃ ┃
┃ ┃
┃ ┃
┃ ┃
┃ ┃
┃ ┃
┃ ┃
┃ ┃
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┃ ┃
┃ ┃
┃ ┃
┃ （鉴定机构章） ┃
┃ 鉴定人员： 年 月 日 ┃
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┃ 备 注 │ ┃
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┃整改情况：（可以另加附页） ┃
┃ ┃
┃ ┃
┃ ┃
┃ ┃
┃ ┃
┃ ┃
┃ ┃
┃ （申请单位章） ┃
┃ 负责人： 日期： ┃
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┃复 审 补 充 资 料 ┃
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┃ 序号 │ 资 料 名 称│ 页（张）数 │资料编号│ 备 注 ┃
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┃ │ │ │ │ ┃
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┃ │ │ │ │ ┃
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┃复审意见：（可以另加附页） ┃
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